Bases estándar de licitación pública para la contratación de bienes



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Comité Directivo estará conformado por el Director de Proyecto SUNAT, Jefe del Proyecto SUNAT, Jefe del Proyecto Contratista y Líder Usuario SUNAT.
Comité Técnico estará conformado por Jefe de Proyecto SUNAT, Jefe de Proyecto Contratista, Líder Técnico SUNAT, Líder Técnico Contratista, Líder Usuario SUNAT, Líder Funcional Contratista.
SUNAT asignará un Director de Proyecto, un Jefe de Proyecto, Líder Técnico, Líder Usuario y Equipo de trabajo (técnico y de usuarios).
SUNAT comunicará al contratista a los diez (10) días calendarios de firmado el contrato los nombres, apellidos y roles de las personas que participaran en el proyecto y que serán parte del Comité Directivo y Técnico.
El contratista deberá asignar un Jefe de Proyecto, Líder Técnico, Líder Funcional, Profesional de gestión de cambio y Equipo de Trabajo Contratista..
El contratista será encargado de realizar, bajo la dirección del Jefe de Proyecto del Contratista las actividades del servicio descritas en el presente anexo.



    1. De la cantidad de personas propuestas por el contratista.

El contratista en su propuesta técnica incluirá la cantidad de personas que considere necesaria para la prestación e implementación de la solución ofertada, siendo como mínimo ocho (08) personas. El contratista deberá indicar rol y el porcentaje de tiempo asignado al proyecto. Es responsabilidad del contratista proveer el personal en la cantidad adicional que sea necesaria para dar cumplimiento integro a lo solicitado por SUNAT y dentro de los plazos establecidos en el Plan de trabajo del Proyecto señalado en el numeral 2 del presente ANEXO A, sin costo alguna para la SUNAT.


El Contratista se compromete a mantener como mínimo al ochenta por ciento (80%) de su equipo de trabajo, considerado por él, a tiempo completo en el proyecto. Si debiera producirse un reemplazo por razones de fuerza mayor, el Contratista lo comunicará al Comprador para su aprobación, en un plazo máximo de tres (03) días calendarios y debe presentar la información necesaria que permita demostrar que el reemplazante reúne como mínimo las mismas habilidades, competencias y experiencia que el reemplazado, de acuerdo a lo solicitado en bases y lo presentado en la propuesta técnica, garantizando además el traslado de conocimiento de la materia del proyecto del reemplazado al reemplazante, lo cual deberá ser demostrado a través del acta o documento de relevo suscrito entre el personal reemplazado y el personal reemplazante. Una vez aprobado el reemplazo, el mismo deberá efectuarse de parte del contratista como máximo a los tres (03) días calendario de haberse comunicado la aprobación correspondiente.



  1. ACTIVIDADES PREVIAS

Las actividades previas que se deberán realizar en la prestación principal son en el siguiente orden:




  • El Contratista al día calendario siguiente de suscrito el contrato y en un plazo que no deberá exceder de quince (15) días calendarios, deberá :

    • Entregar las Licencias de la Solución ofertada. La entrega de las licencias21podrá ser de forma física (a través de CDs o DVDs) o virtual (a través de un link de descarga con usuario y clave asignado a SUNAT), en ambos casos deberá hacer entrega de un documento escrito que sustente dicha entrega.

    • Presentar el Plan de Trabajo del Proyecto y

    • Metodología de Gestión de Proyectos.




  • El Contratista de considerarlo necesario, podrá solicitar, de forma escrita, a SUNAT, a los cinco (05) días calendario de firmado el contrato, una explicación de los formatos de Proyectos de SUNAT (para mayor detalle ver ANEXO I), para un mejor entendimiento; esta explicación se realizará en un plazo no mayor de cinco (05) días calendarios una vez recibida la solicitud.




  • La entrega de Licencias, el Plan de Trabajo del Proyecto y la Metodología de Gestión de Proyectos, será revisado y aprobado por la SUNAT (de encontrarse conformes) en un plazo que no excederá los diez (10) días calendarios (en caso existiese alguna observación se procedería según lo señalado en el numeral 13 Manejo de Entregables del presente ANEXO A) y que se inician al día calendario siguiente de haberse presentado el plan de trabajo.




  • Una vez revisado y aprobado la entrega de Licencias, el Plan de Trabajo del Proyecto y la Metodología de Gestión de Proyectos, se procederá a emitir la conformidad correspondiente, y al día calendario siguiente de haberse emitida la conformidad se iniciará la etapa de Revisión y Evaluación de los actuales procesos y procedimientos de la gestión de recursos humanos de la SUNAT.



  1. EXPERIENCIA SOLICITADA




    1. Solución Ofertada

Con la finalidad de asegurar que la solución ofertada es un sistema de gestión de recursos humanos de clase mundial22, el contratista deberá:




  • Acreditar que la solución ofertada ha sido creado por el contratista o en su defecto cuenta con los derechos de distribución en nuestro país; así mismo la solución en su conjunto deberá ser de uso nacional o internacional, estar vigente e instalado en por lo menos diez (10) empresas de al menos cinco mil (5 000) empleados a nivel nacional o internacional. Para ello el contratista como documentación de su propuesta técnica, deberá presentar una carta, constancia o certificado emitido por la casa matriz o sucursal del fabricante o creador de la solución; en dichos documentos deberán indicar el nombre de las empresas, rubro de la empresa, país, fecha de instalación, módulos implementados y cantidad de empleados administrados, Para esta experiencia no se considera las implementaciones solo referidas al módulo de planillas.




  • Así mismo y como parte de su propuesta técnica el contratista presentará una declaración jurada y en caso de no ser el creador de la solución deberá acompañar una carta de la casa matriz o sucursal del fabricante o creador de la solución donde declare que la solución tendrá nuevos desarrollos o actualizaciones y que contará con soporte técnico según las políticas del fabricante por un tiempo mínimo de cinco (05) años posteriores al año de la adquisición por parte de SUNAT.



  1. INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

La solución ofertada deberá funcionar sobre la infraestructura tecnológica de hardware, redes y telecomunicaciones de SUNAT en el ámbito nacional.


Por ello la Solución deberá implementarse bajo la siguiente infraestructura:


  1. Para las Base de Datos




Concepto

Detalle

Hardware

Arquitectura: RISC

Servidor: IBM Power795 * / Power740 **

Procesador: Power7 4.0 Ghz / Power7 3.5 Ghz

Hypervisor: PowerVM Standard



Sistema Operativo

AIX 7.1 64 bits

Base de Datos

Informix 12.1

Oracle 11g Entrerpise Edition o superior  



(*) Para BD informix

(**) Para BD Oracle

En el caso de optar por Oracle, el Contratista deberá proporcionar el licenciamiento correspondiente sin costo alguno para SUNAT.


  1. Para los Servidores Web y de Aplicaciones




Concepto

Detalle

Hardware

Arquitectura: CISC

Servidor: Hitachi Blade CB500

Procesador: Intel Xenon ES-2697v2 2.7 GHz

Hypervisor: Vmware vSphere 5 Enterprise Plus



Sistema Operativo

Red Hat  Enterprise Linux 5, 6 ó superior Intel x64



  1. La solución deberá integrarse con los sistemas de SUNAT mediante:




Bus Empresarial

IBM Integration Bus v9




  1. En caso la solución tenga componentes adicionales a los indicados previamente, estos deberán ser implementados sobre la siguiente infraestructura:




Concepto

Detalle

Hardware

Arquitectura: CISC

Servidor: IBM System x240

Procesador: Intel Xeon2 CPU E5-2690

Hypervisdor: VMware ESXi 5.5     



Sistema Operativo

Linux Red Hat Enterprise 5.6, 6 Intel x64




  1. La solución deberá integrarse a la infraestructura de Respaldo TSM, recientemente adquirida por la SUNAT




  1. La solución deberá estar en alta disponibilidad (activo-activo) a nivel del software, de tal manera que funcione en alta disponibilidad en nuestros centros de cómputo (C.C. Miraflores y C.C. San Isidro), los cuales disponen que capacidades de HW idénticas.




  1. La solución deberá poder monitorearse con la herramienta de Monitoreo Compuware (Dynatrace, DCRUM, etc) recientemente adquirida por SUNAT, para ello el contratista durante la implementación de la solución deberá proporcionar la información necesario para configurar los sensores.

 

  1. Si la solución ejecuta procesos batch periódicos, estos también deberían ser programados en el scheduler CA Workload Automation para ello se requiere que el proveedor durante la implementación de la solución facilite los scripts de ejecución.

Para la instalación de la solución ofertada por el Contratista, la SUNAT pondrá a disposición los siguientes recursos para la implementación del nodo principal:





COMPONENTE

MEMORIA

CORES

SPECS

ARQ.

S.O.

DISCOS




Gb

64 bits

(SPECint_rate_2006Base) 







Gb

Servidor de aplicaciones

64

8

303.68

CISC

Linux

250

Servidor de base de datos

128

8

308.72

RISC

AIX

500

Otros (*)

64

16

620.64

CISC

Linux

500

Para los nodos de contingencia, donde se habilitará la alta disponibilidad se dispondrá adicionalmente de los mismos recursos en un site diferente:




COMPONENTE

MEMORIA

CORES

SPECS

ARQ.

S.O.

DISCOS




Gb

64 bits

(SPECint_rate_2006Base) 







Gb

Servidor de aplicaciones

64

8

303.68

CISC

Linux

250

Servidor de base de datos

128

8

308.72

RISC

AIX

500

Otros (*)

64

16

620.64

CISC

Linux

500

Los cores y specs asignados para cada componente son en base a la infraestructura de la cual dispone SUNAT.


En caso el Contratista requiera dentro de su Arquitectura tecnológica Otros (*) componentes adicionales a los servidores de aplicaciones y base de datos, deberá especificar el detalle de las capacidades de Hardware de cada uno de ellos, pero dentro de las capacidades proporcionadas por SUNAT para este rubro. Por ello es requisito indispensable que el Contratista como parte de su propuesta técnica presente un informe técnico en el cual describa el “Esquema detallado de la arquitectura de su solución y de la infraestructura de hardware requerida para la implementación”, está arquitectura deberá contemplar como máximo los recursos informáticos que SUNAT pone a disposición del presente proceso. Como parte de este documento, el Contratista deberá incorporar el detalle de sus componentes en el mismo formato detallado en el presente numeral.



  1. INSTALACIÓN Y CONFIGURACIÓN DE LA SOLUCIÓN

El contratista será el encargado de realizar:




  • La instalación, configuración, ajuste, cambio o adaptación e implantación del software ofertado según los requerimientos funcionales (ANEXO B y detallado en ANEXO B1 al B7) y no funcionales (ANEXO D) solicitados por SUNAT en el presente proceso de adquisición.

  • Realizar e implementar los servicios necesarios en la solución ofertada para la integración con las aplicaciones de SUNAT a través del IBM Integration Bus.

  • Implementar las opciones requeridas para la gestión y explotación de la información almacenada según lo detallado en el ANEXO K.

  • Programas o Aplicativos informáticos para el proceso de migración de la información histórica (ANEXO C).




  1. SEGURIDAD

El Contratista deberá cumplir con las características de seguridad detalladas en el ANEXO D.


 Adicionalmente el Contratista deberá cumplir con:


  1. La normativa dada por el Ministerio de Justicia Ley Nº 29733 – Ley de Protección de Datos Personales el cual deberá ser acreditado mediante declaración jurada simple como parte de su propuesta técnica.

  2. Presentar una Declaración Jurada en la cual indique que utiliza las mejores prácticas en lo que respecta a la construcción o desarrollo del software, alineados a las mejores prácticas, según NTP-ISO/IEC 12207:2006.

  3. Presentar una Declaración Jurada en la que señala utilizar los estándares y mejores prácticas nacionales e internacionales respecto a la seguridad de información, tales como Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 17799; Código de Buenas Prácticas para la Gestión de la Seguridad de la Información.

 La seguridad informática a los servidores donde de instalará la solución ofertada por el contratista será proporcionada por SUNAT a través de su infraestructura tecnológica.





  1. PLAZOS DE ENTREGA




    1. Actividades a realizar y plazos de entrega.

Las actividades a realizar y plazos se ejecutarán de la siguiente manera:




Actividad

Descripción de las actividades de la solución

Plazo máximo de Implementación23

Plazo

Soporte Post-Implementación24

01

Actividades previas donde entregará :

  • Licencias de la Solución Ofertada

  • Plan de Trabajo y

  • Metodología de Gestión de Proyectos

15 días calendarios contados a partir del día siguiente de firmado del contrato.




02

Revisión y validación de los actuales procesos de negocio de la Gestión de RRHH de SUNAT y la propuesta de nuevos procesos de negocio.

30 días calendarios contados a partir del día siguiente de aprobada la actividad 01.




03

Primer Grupo de Implementación que incluye:

  • Planificación y Organización,

  • Información de Personal y

  • Línea de Carrera.

100 días calendarios contados a partir del día siguiente de aprobada la actividad 02.

Desde la fecha de aceptación del primer grupo hasta el día calendario de la suscripción del acta de implementación definitiva e integral de la solución en producción.

04

Segundo Grupo de Implementación que incluye:

  • Incorporación, Movilidad y Desvinculación,

  • Capacitación y Formación,

  • Gestión del Desempeño,

  • Compensación y

  • Gestión de Relaciones Humanas.

100 días calendarios contados a partir del día siguiente de aprobada la actividad 03.

Hasta el día calendario de la suscripción del acta de implementación definitiva e integral de la solución en producción.




Total plazo de implementación

245 días calendarios

Las actividades incluyen:




  1. Entrega de las Licencias de la solución, Plan de trabajo y Metodología de Gestión de Proyectos.

  2. La revisión y validación de los actuales procesos de negocio, su análisis y propuesta de mejora de dichos procesos.

  3. La implementación de cada grupo incluye:

    • Análisis, personalización, ajustes, configuración e implementación de la solución ofertada en base al modelo de negocio aprobado el cual deberá contemplar las funcionalidades detalladas (ANEXO B1 al B7), Explotación de información (ANEXO K), requerimientos no funcionales (ANEXO D), así como los accesos a los usuarios, interfaces (ANEXO E) y la migración de datos históricos (ANEXO C) que sean necesarias para el correcto funcionamiento de la solución integrada de RRHH así como la puesta en marcha de la solución y la operatividad de los módulos implementados.

    • Inspección y prueba de los módulos, interface (ANEXO E) y migración (ANEXO C) realizada.

    • Capacitación al usuario final, directivo y técnico.

  1. El soporte post-implementación incluye mesa de ayuda para atención de incidentes de errores y corrección de data, soporte de atención a usuarios, mantenimiento correctivo y perfectivo propio de la solución producto de la implementación dada. No incluye mantenimiento evolutivo de la solución.



    1. Producto de la solución

El Contratista deberá incluir además de las funcionalidades nativas y parametrizables del software ofertado, la implementación a través de servicios de implementación de las siguientes funcionalidades, requerimientos, interfaces y migración de data inicial para el correcto funcionamiento del “Sistema de Gestión de Recursos Humanos” solicitados por SUNAT :



  • Las funcionalidades señaladas en el ANEXO B y detallados en los procesos de los ANEXOS B1 al B2.

  • Los requerimientos no funcionales que se describen en el ANEXO D.

  • Interfaces tanto de la solución ofertada como de los sistemas existentes en SUNAT que se describen en el ANEXO E.

  • Programas o Aplicativos informáticos del proceso de migración inicial de la información histórica de SUNAT las que se describen en el ANEXO C. (para mayor detalle ver numeral 10.3.d)

  • La implementación de opciones para la gestión y explotación de la data almacenada en el nuevo sistema según lo indicado en el ANEXO K.

Las actividades señaladas serán de responsabilidad del Contratista quien realizará lo necesario para que estas tareas se realicen dentro de los plazos acordados en el Plan de trabajo (numeral 2 del ANEXO A).





    1. Servicio de implementación

El servicio de implementación considera las siguientes actividades que deberá realizar el Contratista:




          1. Evaluar los actuales procesos de la INRH e IAT (ANEXO B y detallados en los ANEXOS B1 al B7), proponer procesos mejorados y la propuesta de adaptación al nuevo sistema de gestión de recursos humanos en base a las buenas prácticas nacionales o internacionales las cuales deberán cumplir con las leyes laborales peruanas vigentes.

Para efecto de la realización de actividades del servicio de implementación, el contratista deberá interactuar con profesionales designados por la SUNAT, los mismos que le serán comunicados a los cinco (05) días calendarios posteriores a la firma del contrato. El contratista se compromete a entregar en formato físico y digital el modelo “to be” en la estructura aprobado por SUNAT, el cual debe considerar el documento F03-MPN detallado en el ANEXO I. Esta estructura documentaria será presentada como parte de su metodología de gestión de proyectos y aprobada por SUNAT.


La documentación a ser presentada por el contratista por cada proceso deberá contener como mínimo:

      • El diagrama de procesos (notación BPMn en formato estándar con la posibilidad de ser editados por cualquier modelador BPMs),

      • Las actividades de los procesos futuros mapeados en las transacciones de la solución ofertada.

      • La identificación de los desarrollos y adecuaciones a revisar en cada proceso (Análisis de Brechas).

      • La identificación de las Interfaces con otros sistemas.

      • La identificación de los Reportes y Consultas.

      • La identificación General de los Roles y Perfiles requeridos.

      • La identificación de las Mejoras / Beneficios con relación a la Situación Actual.

      • La identificación de los principales Datos Maestros a utilizar.

      • La identificación de los principales Datos Dinámicos a preparar.

El contenido de la información solicitada deberá encontrarse en formato WORD y el contratista, dos (02) días calendarios antes de la entrega de esta documentación, deberá realizar una presentación Ejecutiva del Modelo de Negocio Diseñado para cada uno de los módulos a implementar.


Una vez culminada esta actividad en las fechas estipuladas en el Plan de Trabajo del Proyecto (numeral 2 del presente ANEXO A), el contratista deberá presentar esta documentación a la SUNAT (en medio físico y virtual a través de la Mesa de Partes de la Gerencia Administrativa) para la evaluación respectiva por parte del Líder técnico, líder usuario, equipo de trabajo técnico y usuarios de la SUNAT, esta evaluación se realizará en un plazo de quince (15) días calendarios (para mayor detalle ver numeral 13 Manejo de Entregables del presente ANEXO A)



          1. La personalización de la nueva solución integrada de gestión de recursos humanos a fin de que cumpla lo indicado en los ANEXOS B1 al B7, así como lo estipulado en el ANEXO D y ANEXO K; para lo cual el contratista deberá realizar el análisis, diseño, construcción y pruebas en base a la evaluación realizada y aprobada de los procesos de la RRHH de la SUNAT.

Para la personalización de la solución ofertada el contratista deberá realizar:




  • La instalación de la solución de gestión de recursos humanos en los servidores destinados por SUNAT.

  • Manual de Configuración técnico y funcional de la solución ofertada en los servidores a ser implementado.

  • Documentación de Instalación, Configuración y Operación de las herramientas de administración de los flujos de procesos de la solución configurada en los ambientes destinados por SUNAT.

  • Documentación de Configuración de Infraestructura de soporte de la solución (arquitectura, componentes, dispositivos, servidores, comunicaciones, herramientas y servicios).




          1. La implementación de las interfaces con los sistemas internos de SUNAT, para lo cual el Contratista deberá realizar el análisis, diseño, construcción y pruebas de los mismos.

Los servicios implementados deberán soportar los estándares de arquitectura orientada a servicios detallado en el ANEXO D.


Para la implementación de las interfaces el Contratista deberá tener en consideración que las acciones y actividades a realizar no deberían afectar los sistemas de SUNAT.
Para las interfaces es necesario señalar que la SUNAT realizará la modificación a sus sistemas internos que por efecto del análisis realizado por el Contratista, requieran de modificación y/o ajuste para ejecutar las interfaces proporcionadas por el Contratista. Por ello es responsabilidad del Contratista entregarle a SUNAT la definición y detalle de las interfaces que hubiere implementado; este detalle deberá contener como mínimo los nombres de las interfaces, modo de implementación, modalidad de ejecución, estructura de datos a ser enviadas y estructura de datos resultante luego de la ejecución de la interface. SUNAT y el Contratista acordaran mutuamente la oportunidad de entrega de esta documentación.


          1. La migración y carga Inicial de datos. Para ello, el Contratista como parte de la implementación deberá analizar y por acuerdo entre ambas partes definir el alcance de la información a ser migrada. Adicionalmente, es responsabilidad del contratista realizar las aplicaciones o código de programación necesaria para que SUNAT realice la carga y migración de sus datos históricos (señalados en el ANEXO C) a la solución ofertada.

Es responsabilidad del contratista proveer a los cinco (05) días calendarios de iniciada la personalización de la solución, las definiciones de la estructura de datos y formatos requeridos por la solución ofertada; esta definición será evaluada y aprobada entre SUNAT y el CONTRATISTA en un plazo de diez (10) días calendarios como máximo. Una vez aprobada esta definición, la SUNAT será encargada de realizar la extracción y transformación de dichos datos. La calidad de los datos históricos es responsabilidad de SUNAT.


Quince (15) días calendarios antes del inicio de la migración, el contratista deberá entregar a SUNAT su procedimiento general de migración, plan de pruebas de migración, así como la arquitectura de cómo se realizaría la migración en SUNAT, indicando los controles que estime necesarios para mantener la integridad de la información migrada. Esta documentación será evaluada y aprobada por la GDS, GA, GCS, OSI y GOSU en un plazo que no deberá exceder de diez (10) días calendarios.
Para la implementación de la migración de la DATA de los sistemas internos de SUNAT, el Contratista deberá tener en consideración que las acciones y actividades a realizar no deberían afectar los sistemas de SUNAT.
El Contratista deberá entregar a SUNAT los procesos (programas o aplicativos informáticos) de carga realizados, ello contempla la capacitación que el contratista estime necesaria al personal de SUNAT (mínimo 02 horas de capacitación para 04 personas).
La SUNAT será la encargada de realizar las pruebas de los programas o aplicativos informáticos y/o procesos de migración realizados por el contratista, estas pruebas se realizaran según lo señalado en el numeral 10.5 del presente ANEXO A.
SUNAT será la encargada de ejecutar los programas o aplicativos informáticos y/o procesos de migración en los ambientes de producción.
Para poder realizar el servicio contratado, la SUNAT pondrá a disposición del contratista los ambientes informáticos de Desarrollo y Pruebas.



    1. Licenciamiento

La cantidad de licencias mínimas de usuario de la solución requeridas se encuentran en el ANEXO J.


La solución ofertada deberá tener la cantidad de licencias necesarias para el servicio a ser contratado. Las mismas que pasarán a ser posesión de SUNAT de forma indefinida y de uso perpetuo una vez aceptada e instalada la solución total en los servidores de producción. Para ello el contratista en su propuesta técnica deberá presentar una declaración jurada en la cual indique que la entrega inicial de las Licencias no determina el inicio de propiedad de SUNAT, la cual será una vez aceptada e instalada la solución total en los servidores de producción.
El Contratista deberá indicar en su propuesta técnica la cantidad de Licencias ofertadas para cubrir los diferentes roles, perfiles y requerimientos funcionales de la SUNAT así como cualquier componente adicional que requiera la solución para su correcto funcionamiento; en caso el contratista indique una cantidad mayor a las requeridas por SUNAT (ANEXO J) estas no deberán tener costo adicional para la SUNAT.
El contratista deberá presentar una carta a la firma del contrato, en el cual indique el precio unitario por usuario de la solución a nombre del comprador; así mismo deberá indicar el costo anual por mantenimiento de licencias. El costo de mantenimiento anual debe ser mantenido durante la vigencia del contrato. En caso SUNAT requiera mayores licencias y en caso el costo unitario disminuyera en comparación al del contrato inicial, SUNAT tomaría el costo más favorable para él. Asimismo el contratista deberá precisar el costo unitario de las prestaciones relacionadas a la bolsa de horas.
El número y tipo de licencias deberá cubrir como mínimo la utilización de la solución en producción.
Las licencias para los ambientes de desarrollo y pruebas no son contratados por SUNAT por lo tanto los mismos son de entera responsabilidad del contratista.

    1. Pruebas a la solución ofertada




  • El Contratista y la SUNAT realizarán las pruebas a los módulos de la solución ofertada antes de que el mismo sea aceptada en forma definitiva.

  • Los procedimientos de pruebas serán especificados por la SUNAT en coordinación con el contratista, de tal forma que le permitan constatar que el módulo entregado y los servicios conexos recibidos son adecuados para los propósitos de la contratación y si se ajustan en su totalidad a las especificaciones funcionales, no funcionales y/o técnicas requeridas.

  • Las pruebas realizadas abarcan a la solución ofertada, interfaces proporcionadas y procedimientos de migración de información histórica.

  • El contratista deberá entregar a SUNAT sus informes de pruebas de integración, funcional (detalladas en el ANEXO B1 al B7), explotación de información (ANEXO K), stress, no funcional (detallado en el ANEXO D) etc., realizadas a cada módulo implementado de la solución ofertada.

  • La SUNAT a través de la GDS verificará la instalación de la solución ofertada en el ambiente de integración/desarrollo y procederá con el apoyo del Contratista a realizar el pase a producción respectivo.

  • La SUNAT a través de la GCS, verificará la funcionalidad del módulo de la solución ofertada en condiciones normales así como en condiciones de estrés en base a la cantidad máxima de concurrencias establecidas en el ANEXO D – 04 Performance.

  • Dichas pruebas se efectuarán en las instalaciones de SUNAT, para ello el Contratista deberá facilitar, sin costo alguno para SUNAT, las herramientas para simular la prueba de estrés (de ser necesario el Contratista, sin costo alguno para SUNAT, deberá capacitar al personal del comprador encargado de las pruebas).

  • Con respecto a la herramienta de estrés, esta deberá :

      • Tener la opción de poder analizar internamente el comportamiento de la aplicación a través de sus capas.

      • Contar con la funcionalidad para identificar cuellos de botella en las aplicaciones que están siendo probadas.

      • Permitir identificar los puntos donde se deben realizar los ajustes de optimización de las aplicaciones.

      • Permitir la identificación y trazabilidad de las sentencias SQL y su consumo de recursos con el fin de optimizarlas.

      • Permitir la detección de problemas de concurrencia

      • Contar con la funcionalidad de identificar los puntos críticos en las aplicaciones que están siendo probadas y mostrar los resultados obtenidos durante las pruebas.

      • Permitir identificar todas las bases de datos y tablas utilizadas por el aplicativo durante la prueba.

      • Tener opción de monitoreo sobre todas las capas de la aplicación sobre la que se está haciendo pruebas de rendimiento o carga: Aplicación, Sistema Operativo, Servidores de aplicaciones, servidores web, servidores de base de datos , componentes de software, bus de integración.

      • Permitir monitoreo sobre un Firewall.

      • Mostrar en tiempo real métricas sobre el monitoreo para el análisis del comportamiento de la aplicación mientras se realizan las pruebas de carga.

      • Mostrar el consumo de memoria de los objetos.

  • La SUNAT a través de la GCS y en coordinación con el área usuaria realizaran las pruebas de aceptación de la solución implementada.

  • El periodo de todas estas pruebas por parte de SUNAT no deberá ser mayor a treinta (30) días calendarios por cada grupo de implementación; el tiempo de las pruebas estará incorporado en el plan de trabajo presentado por el Contratista.

  • Para la notificación de las observaciones detectadas durante la etapa de pruebas SUNAT realizará un acta de entrega de observaciones al Contratista detallando las observaciones y el plazo de corrección que será entre dos a diez (02 a 10) días calendario según lo acordado con el Contratista.

  • Para la revisión de las observaciones subsanadas por el contratista la SUNAT tendrá un plazo similar al otorgado al Contratista (entre 02 a 10 días calendario) para tal fin, al término del cual se emitirá un acta de levantamiento de observaciones.

  • Una vez realizados los procedimientos de pruebas, la SUNAT, entregará al Contratista el Acta de Recepción Definitiva del módulo a ser instalado.



    1. Manuales de la solución ofertada

El Contratista deberá proporcionar a SUNAT todos los manuales técnicos (en base a lo estipulado en la capacitación a ser brindada) y de usuario final de la solución ofertada.


Adicionalmente deberá brindar la documentación referida a:

  • Arquitectura de los componentes, servicios y esquema de infraestructura.

  • Manuales de operación, administración de usuarios, monitoreo, administración general y backup de la solución ofertada.

  • Manuales de usuario final.

  • Manuales de seguridad de la solución ofertada.

  • Manuales de usuario programador

Esta documentación deberá estar en español (como caso excepcional se aceptará en inglés aquella documentación técnica que no pueda ser traducida, para ello el contratista deberá demostrar los motivos por los cuales no se puede realizar la traducción) y en formato HTML, PDF o WORD.


Los manuales deberán ser entregados a los diez (10) días calendarios anteriores al inicio de la implementación del sistema de gestión de RRHH, la fecha de esta entrega deberá indicarse en el Plan de Trabajo presentado por el contratista.



    1. Capacitación

Se debe considerar lo siguiente:



  • La Capacitación forma parte de la prestación principal y los planes de capacitación deberán ser entregados con la propuesta técnica. La fecha de inicio y horario de la capacitación será coordinada entre SUNAT y el Contratista. La capacitación deberá impartirse al inicio del proyecto y según el plan de implementación del numeral 10.1.

  • El contratista deberá ofrecer los cursos de capacitación oficiales del fabricante de los módulos ofertados a SUNAT, estos incluyen para usuario final, usuario técnico, usuario de desarrollo, usuario de calidad, usuario administrador y usuario de seguridad.

  • En el Plan de Trabajo a presentar deberá considerarse capacitación de usuario in situ para el personal que interactúe con la solución tanto de usuarios finales, usuarios Directivos así como capacitación técnica para el personal que tendrá interacción con la solución.

  • La capacitación debe ser tipo “taller” con una evaluación al final para medir el nivel de comprensión o conocimiento del capacitado.

  • La capacitación para los usuarios de RRHH serán presenciales.

  • El Contratista deberá proporcionar las instalaciones, equipamiento técnico, medios didácticos, herramientas, programas y material físico y virtual que se requiera para cumplir con los objetivos de cada taller.

  • El Contratista deberá dejar a la SUNAT un medio virtual-audiovisual que permita replicar la capacitación impartida, el medio debe permitir la capacitación tipo “taller”.

  • El contenido de los talleres y el material didáctico debe referirse a la versión de los componentes a adquirir y de acuerdo a los estándares del fabricante.

  • El curso deberá cubrir como mínimo los siguientes temas :

    • Técnico y Administrador: Configuración del producto, Manejo de Reglas, Herramientas de Administración.

    • Desarrollo: Programación/Desarrollo y Calidad/Pruebas.

    • Usuario de Seguridad de Información: Acceso a Usuarios, auditoria, logs de trazabilidad, etc.

    • Usuario final: Funcionalidades implementadas, flujos de trabajo, reportes, inteligencia de negocio.

    • Usuario Directivo: Cuadros de mando, reportes de gestión, inteligencia de negocio.

  • La cantidad de horas que deberá cubrir como mínimo los cursos son:

    • 120 horas de Técnico y Administrador para mínimo 18 personas.

    • 120 horas de Desarrollo para mínimo 18 personas.

    • 20 horas de Seguridad de Información para un mínimo de 04 personas

    • 50 horas de usuario final para personal de la INRH e IAT para un mínimo de 70 personas.

    • 15 horas de usuario directivo para un mínimo de 60 personas.

  • Los grupos de capacitación deberán ser como máximo de 4 horas por día, pudiendo ser dos (02) grupos por día en horario diferente (mañana y tarde).

  • El instructor deberá ser certificado por el fabricante del producto, en los cursos de última versión liberada de la solución ofertada. Para ello el contratista deberá presentar el certificado solicitado o una declaración jurada simple con un plazo de diez (10) días calendarios antes de iniciarse cada capacitación en caso sean diferentes instructores.

  • Al término de las capacitaciones, el contratista deberá realizar una encuesta de satisfacción a los participantes de la misma, que permita medir el nivel de la capacitación ofrecida. En caso el resultado de la encuesta no supere el 80% de aceptación de los capacitados, el contratista este deberá brindar otra capacitación al personal SUNAT las veces que sea necesaria hasta lograr la aprobación de la misma.

  • Para dar por finalizado esta actividad, el contratista deberá adjuntar un informe de las capacitaciones realizadas anexando las encuestas de satisfacción.


    1. Implementación – puesta en producción

El contratista quince (15) días antes de la iniciar la primera implementación de la solución en los ambientes de producción deberá presentar:




  • El Plan de puesta en producción.

  • El Plan de Contingencia de la Puesta a Producción.

  • Los Procedimientos de soporte a usuarios e incidentes.

  • Informe de acciones implementadas para mitigar riesgos de la Puesta a Producción.

Esta documentación será evaluada y aprobada por la GDS, GA, GCS, OSI y GOSU en un plazo que no deberá exceder de diez (10) días calendarios.


Una vez culminada la capacitación y la transferencia de conocimiento del equipo técnico para el manejo de la plataforma de la solución ofertada y teniendo el Acta de Recepción Definitiva de la Solución para la primera implementación según el plan de implementación del numeral 10.1, el Contratista procederá a realizar la puesta en producción de la solución. Procederá a dar el acceso respectivo a los usuarios según el perfil y rol previamente determinado en las etapas iniciales de la implementación de la solución. Una vez culminada la implementación en su primera parte en un en un plazo máximo de cinco (05) días calendarios la SUNAT y el Contratista suscribirán un acta de implementación de este grupo en producción.
Para el segundo grupo de implementación se procederá a dar el acceso respectivo a los usuarios según el perfil y rol previamente determinado en las etapas iniciales de la implementación de la solución. Una vez culminada la implementación del segundo grupo en producción, en un lapso de a lo más cinco (05) días calendarios la SUNAT y el Contratista suscribirán un acta de implementación definitiva e integral de la solución en producción.
Diez (10) días calendarios antes de la implantación final de la solución integral en producción, el contratista deberá entregar:

    • Un informe técnico donde indique la proyección estimada de infraestructura de hardware para el buen funcionamiento de su solución para cinco (05) años como mínimo. Este informe será revisado y validado por la GA-INSI en un plazo de cinco (05) días calendarios.

    • Documentación del diseño de perfiles, roles funcionales / técnicas y autorizaciones de acceso correspondientes, y la documentación de la estrategia de seguridad de la prestación (funcional y técnico). Esta documentación será revisado y validado por la OSI-INSI en un plazo de cinco (05) días calendarios.




    1. Soporte Post- Implementación

El contratista deberá brindar un soporte post-implementación a la SUNAT, para cualquier falla o defecto no detectado al momento de cada implementación. Este servicio incluye mesa de ayuda para atención de incidentes de errores y corrección de data, soporte de atención a usuarios, mantenimiento correctivo y perfectivo propio de la solución producto de la implementación dada. No incluye mantenimiento evolutivo. Este servicio surtirá efecto al día siguiente calendario de firmada el acta de implementación en producción de la solución en cada grupo de implementación y su duración será hasta la aceptación integral de la solución ofertada en producción.


El procedimiento para la atención de este servicio se realizará de la siguiente manera:


      • El contratista deberá realizar el análisis, determinación, corrección y documentación de incidentes o problemas de programas-producto instalados. Para estos efectos la SUNAT efectuará llamadas de servicio para soporte telefónico o virtual en modalidad 24 * 7 y de ser necesario soporte presencial sin costo adicional para la SUNAT. La corrección del incidente o problema no deberá exceder de cinco (05) horas después de haber sido comunicado.

  • Por los primeros dos (02) meses de iniciada la puesta en producción del primer grupo de implementación, el contratista deberá prestar este servicio de forma presencial en los locales de SUNAT en Lima.

  • El Contratista no podrá alegar inconvenientes con el fabricante u otros actores para la obtención de los servicios mencionados, debiendo garantizar en toda circunstancia la posibilidad de escalamiento de los eventos.

  • La GOSU-INSI realiza la recepción de los reportes de errores o problemas de los usuarios finales para catalogar si estas se refieren a la solución ofertada por el contratista, deriva la atención al área respectiva de SUNAT quien luego de la revisión y análisis respectivo procederá a llamar al contratista.

  • Las llamadas de servicio se sujetarán a lo siguiente:

  1. El Contratista podrá poner a disposición de comprador una solución informática de mesa de ayuda para el reporte de incidentes o problemas.

  2. Adicionalmente el comprador podrán reportar los errores o problemas vía telefónica, por fax o por correo electrónico (considerándose todas éstas formas igualmente válidas) a las direcciones acordadas entre la SUNAT y el Contratista.

  3. La SUNAT notificará las anomalías que se presenten incluyendo la siguiente información:

  • Fecha y hora

  • Descripción del problema

  • Servicios afectados

  • Nivel de gravedad de la falla

  • Contacto en la SUNAT y dirección

  1. Ante cada notificación el Contratista deberá realizar y presentar a la SUNAT un informe que contendrá como mínimo la siguiente información:

  • Descripción detallada del problema, su causa y el detalle de la solución realizada.

  • Personal asignado para la resolución del mismo.

  • Problemas presentados durante la resolución.

  • Documentación adjunta que sustente los cambios hechos (procedimientos, documentación, etc).

  • Recomendaciones.

  • Fecha y hora de la recepción

  • Fecha y hora de resolución.

El Contratista deberá asegurar este soporte en los momentos que sea requerido por SUNAT, con personal calificado y certificado por la casa matriz o dueño de la solución ofertada de forma virtual o presencial de acuerdo a lo reportado por SUNAT.
Para dar por terminada el soporte post-implementación el Contratista, a los cinco (05) días calendario de haberse firmado el acta de aceptación de la implementación definitiva e integral de la solución en producción, deberá presentar un informe del servicio realizado, dicho informe deberá contener como mínimo un resumen del problema reportado, fecha-hora del reporte y fecha-hora de la solución; dicho informe será evaluado, validado y aprobado por la GOSU dentro de los cinco (05) días calendarios posteriores. Una vez aprobado la SUNAT y el Contratista firmaran un acta de conformidad del soporte post-implementación.


  1. SERVICIOS ADICIONALES




    1. Bolsa de Horas

El Contratista deberá brindar una Bolsa de Horas para futuras modificaciones que la SUNAT requiera implementar luego de implementada la solución a nivel nacional. Para ello, deberá brindar una bolsa de horas consistente en lo siguiente:




  • Cuatrocientas horas (400) horas por tres (03) años de un Líder técnico o Líder funcional de la solución ofertada para futuras modificaciones.

  • Seiscientas horas (600) por tres (03) años de un miembro del Equipo de Trabajo de la solución ofertada para futuras modificaciones.

Para la utilización de la bolsa de horas el contratista deberá realizar como mínimo:




  • Actualización del modelo de negocio ajustado al pedido de SUNAT, el cual será presentado por el contratista a SUNAT para la evaluación respectiva por parte del área usuaria, la cual en un plazo de quince (15) días calendarios realizará la evaluación, de ser el caso SUNAT notificará al Contratista para su subsanación y/o corrección.

  • Creación, Actualización o personalización de la solución ofertada.

  • Pruebas de integración o funcional o estrés por parte del Contratista según necesidad.

  • Pruebas de aceptación por parte de SUNAT

  • Acta de conformidad de la modificación por parte de SUNAT la cual será suscrita por el Contratista, la INRH o IAT, GDS y la GCS.

  • Actualización de la solución por parte del Contratista en los ambientes de pre-producción y su posterior implantación en el ambiente de producción.

Con relación al uso de la bolsa de horas es necesario señalar:




  1. Las horas efectivas a ser utilizadas serán previamente evaluadas y aprobadas entre SUNAT y el Contratista.

  2. De requerir el contratista realizar actividades dentro de las instalaciones de SUNAT estás serán realizadas de lunes a viernes en el horario de 08:30 am a 04:30 pm huso horario de Perú (UTC-05:00).

  3. El máximo de horas a utilizar será la estipulada en el presente numeral.

  4. Es responsabilidad del Contratista llevar el control de la bolsa de horas máximas del presente requerimiento.

  5. SUNAT solo pagará por las horas efectivas utilizadas y aprobadas, que tengan actas de aceptación hasta el máximo señalado en el presente requerimiento.



    1. Soporte Técnico y Mantenimiento de Licencias




























Mantenimiento de Licencias

El mantenimiento de todas las Licencias ofertadas por el contratista para el correcto funcionamiento de la solución la cual incluye la actualización y el suministro de nuevas versiones, reglas, filtros, releases, etc. del producto y reparaciones (en general denominadas comercialmente como parches, tempory fixes, etc).


Soporte Técnico

      • El plazo del servicio de Soporte Técnico para la solución ofertada tendrá una vigencia de tres (03) años, cuyo periodo se iniciará al día calendario siguiente de haberse emitido la conformidad a la prestación principal.

      • Para la solución ofertada, el Soporte técnico incluye: el análisis, determinación, corrección y documentación de incidentes o problemas de programas-producto instalados. Para estos efectos la SUNAT efectuará llamadas de servicio (telefónico o virtual) en modalidad 24 * 7, de ser necesario mesa de ayuda presencial sin costo adicional dentro del mismo horario. La corrección del incidente o problema reportado en la mesa de ayuda no deberá exceder de cinco (05) horas después de haber sido comunicado.

  • Por los primeros tres (03) meses de iniciada la prestación secundaria, el contratista deberá prestar este servicio de forma presencial en los locales de SUNAT en Lima.

  • El Contratista no podrá alegar inconvenientes con el fabricante u otros actores para la obtención de los servicios mencionados, debiendo garantizar en toda circunstancia la posibilidad de escalamiento de los eventos.

  • La GOSU-INSI realiza la recepción de los reportes de errores o problemas de los usuarios finales para catalogar si estas se refieren a la solución ofertada por el contratista, deriva la atención al área respectiva de SUNAT quien luego de la revisión y análisis respectivo procederá a llamar al contratista.

  • Las llamadas de servicio se sujetarán a lo siguiente:

  1. El Contratista podrá poner a disposición de comprador una solución informática de mesa de ayuda para el reporte de incidentes o problemas.

  2. Adicionalmente el comprador podrán reportar los errores o problemas vía telefónica, por fax o por correo electrónico (considerándose todas éstas formas igualmente válidas) a las direcciones acordadas entre la SUNAT y el Contratista.

  3. La SUNAT notificará las anomalías que se presenten incluyendo la siguiente información:

  • Fecha y hora

  • Descripción del problema

  • Servicios afectados

  • Nivel de gravedad de la falla

  • Contacto en la SUNAT y dirección

  1. Ante cada notificación el Contratista deberá realizar y presentar a la SUNAT un informe que contendrá como mínimo la siguiente información:

  • Descripción detallada del problema, su causa y el detalle de la solución realizada.

  • Personal asignado para la resolución del mismo.

  • Problemas presentados durante la resolución.

  • Documentación adjunta que sustente los cambios hechos (procedimientos, documentación varia, etc).

  • Recomendaciones.

  • Fecha y hora de la recepción

  • Fecha y hora de resolución.

  • El Contratista brindará el soporte técnico preferentemente con personal especializado y calificado de la empresa fabricante de los productos ofrecidos, o en su defecto con su propio personal, el que deberá estar debidamente autorizada y certificada por el fabricante.

  • El Contratista coordinará con la SUNAT el desarrollo y ejecución de las tareas así como también su distribución en el tiempo.

  • El Contratista deberá presentar a la suscripción del contrato el procedimiento de atención en el caso de mantenimientos correctivos y la rutina de mantenimiento en el caso de mantenimiento preventivo.

  • El Contratista garantiza que desde la entrega de la Solución y por el período establecido por el soporte técnico y mesa de ayuda se compromete a que :

  1. Cada elemento individual o módulo de la Solución será compatible con todo otro elemento o módulo de la solución y con el Procesador y cualquier otra solución que opere en éste que vaya a ser empleado conjuntamente con la solución ofertada y haya sido descrito en la especificación funcional y no funcional.

  2. La Solución, cuando sea empleada por la SUNAT conforme a instrucciones escritas del Contratista, funcionará de conformidad con la Especificación Funcional y no funcional, procesará los volúmenes de datos y brindará los tiempos de respuesta especificados y solicitados por SUNAT.

  3. Todo el trabajo realizado por el Contratista y sus empleados conforme al Contrato será ejecutado con razonable habilidad y cuidado, y al menos con los niveles de habilidad y cuidado esperables de técnicos certificados, competentes y experimentados en el manejo de esta Solución.

  4. La Documentación contendrá toda la información y las explicaciones requeridas para que los usuarios de la SUNAT puedan utilizar la Solución conforme a la Especificación Funcional y no funcional solicitada.

  5. Mantenga la reserva y confidencialidad de la información de la SUNAT.


  1. NIVELES DE SERVICIO

Los niveles de servicio permitirán gestionar el proyecto tanto para la prestación principal y la accesoria, si el Contratista no cumpliera con algunos de los niveles de servicio descritos se le descontará la penalidad del monto a pagar en cualquiera de las oportunidades de pago.


Para identificar si los problemas de niveles de servicios son atribuibles a la solución del contratista durante la etapa de implementación y hasta antes de implantarse el primer grupo de módulos, la SUNAT y el Contratista deberán elaborar un procedimiento en el cual se determine los problemas que serán atribuibles a la solución proporcionada por este último. Dicho procedimiento será aprobado por ambas partes y puesto de conocimiento de la INA.
Para proceder a la evaluación de las penalidades producto del incumplimiento de los niveles de servicio, se tomará en cuenta:


          1. El informe mensual presentado por el contratista.

          2. La información estadística de los reportes remitidos al contratista por parte de SUNAT y la fecha de atención de los mismos.

El UPTIME es el cálculo de un coeficiente que permitirá penalizar al contratista, en caso no se cumplan los requisitos establecidos en las bases para garantizar un adecuado Nivel de Servicio




    1. Otras Penalidades por retrasos en la prestación principal




    1. UPTIME: Soporte post-implementación

El postor deberá tomar en cuenta que para el servicio es requisito mantener como mínimo un UPTIME mensual de 96%. Se calculará el UPTIME de la siguiente forma:


UPTIME (mes) = THM - THE

THM


Dónde:
THM = sumatoria de las cantidades de horas de atención en un mes.

THE = Sumatoria de las cantidades de horas de exceso (respecto al tiempo de respuesta máximo de reparación establecido en las especificaciones técnicas) en que incurrió el Contratista para el mantenimiento correctivo de la solución informática en un mes.


Ejemplo:
Horario de Soporte: 24 * 7 (24 horas)
Se reporta 04 tickets de atención en un mes, 02 fueron resueltos dentro de los tiempo de respuestas establecidos y 02 fueron resueltos excediendo los tiempos de respuestas establecidos con 2 y 3 horas de retraso mensual respectivamente.
El UPTIME será:
THM = 24x30 = 720 horas.
THE = 5 + 10 = 15 horas por los 2 tickets atendidos excediendo el tiempo de atención.
UPTIME (mes) = 720 - 15 = 97.92%

720
La penalidad mensual estará en función al resultado del UPTIME según la siguiente tabla.
Para éste ejemplo, el contratista tendrá una penalidad en el mes equivalente al 2%.


Rango de Uptime

Penalidad(1)

< 99%, 100%]

0%

< 98%, 99%]

1%

< 97%, 98%]

2%

< 96%, 97%]

3%

Menor o igual a 96%

6% (2)

(1) Porcentaje mensual

(2) Se acumula para efectos de resolver el Contrato
El Comprador podrá resolver el Contrato si el Contratista incurre, en cuatro (04) oportunidades, en un UPTIME igual o inferior al 96% durante la vigencia de este servicio. La sumatoria del Uptime deberá ser descontada del pago total de este servicio.
De presentarse una situación excepcional que impida al Contratista cumplir con los plazos de respuesta establecidos, éste podrá enviar una Carta al Comprador exponiendo los motivos técnicos que originaron la situación. Si el Comprador encuentra justificadas y aprueba las razones expuestas, no se contabilizarán las horas de exceso incurridas para el cálculo del UPTIME.



    1. Penalidades por retrasos en la prestación accesoria




    1. UPTIME: Soporte Técnico

El postor deberá tomar en cuenta que para el servicio es requisito mantener como mínimo un UPTIME mensual de 96%. Se calculará el UPTIME de la siguiente forma:


UPTIME (mes) = THM - THE

THM


Dónde:
THM = sumatoria de las cantidades de horas de atención en un mes.

THE = Sumatoria de las cantidades de horas de exceso (respecto al tiempo de respuesta máximo de reparación establecido en las especificaciones técnicas) en que incurrió el Contratista para el mantenimiento correctivo de la solución informática en un mes.

Ejemplo:
Horario de soporte técnico: 24 * 7
Se reporta 04 tickets de atención en un mes, 02 fueron resueltos dentro de los tiempo de respuestas establecidos y 02 fueron resueltos excediendo los tiempos de respuestas establecidos con 2 y 3 horas de retraso mensual respectivamente.
El UPTIME será:
THM = 24x30 = 720 horas.
THE = 5 + 10 = 15 horas por los 2 tickets atendidos excediendo el tiempo de atención.
UPTIME (mes) = 720 - 15 = 97.92%

720
La penalidad mensual estará en función al resultado del UPTIME según la siguiente tabla. Para éste ejemplo, el contratista tendrá una penalidad en el mes equivalente al 4%.


Rango de Uptime

Penalidad(1)

< 99%, 100%]

0%

< 98%, 99%]

2%

< 97%, 98%]

4%

< 96%, 97%]

6%

Menor o igual a 96%

10% (2)

(1) Porcentaje del pago mensual

(2) Se acumula para efectos de resolver el Contrato
El Comprador podrá resolver el Contrato si el Contratista incurre, en cuatro (04) oportunidades, en un UPTIME igual o inferior al 96% durante la vigencia del contrato. El pago del servicio de mantenimiento y garantía se realizará de manera Mensual considerando la sumatoria del Uptime.
De presentarse una situación excepcional que impida al Contratista cumplir con los plazos de respuesta establecidos, éste podrá enviar una Carta al Comprador exponiendo los motivos técnicos que originaron la situación. Si el Comprador encuentra justificadas y aprueba las razones expuestas, no se contabilizarán las horas de exceso incurridas para el cálculo del UPTIME.


    1. UPTIME: Bolsa de Horas

El postor deberá cumplir con los plazos de entrega de la solución en las fechas comprometidas. La penalidad será aplicada por entregable.


Se calculará el UPTIME de la siguiente forma:
UPTIME (entregable) = FRE-FPE

Dónde:
FRE = Fecha Real de Entrega.

FPE = Fecha Prevista de Entrega

La penalidad estará en función al resultado del UPTIME según la siguiente tabla.




Rango de Uptime

Penalidad(1)

[2-3]

5%

Mayor a 3

10% (2)

(1) Porcentaje del pago al término de cada oportunidad del servicio.

(2) Se acumula para efectos de resolver el Contrato.
El Comprador podrá resolver el Contrato si el Contratista incurre, en tres (03) oportunidades, en un UPTIME mayor a 3 durante la vigencia del contrato.
De presentarse una situación excepcional que impida al Contratista cumplir con los plazos de respuesta establecidos, éste podrá enviar una Carta al Comprador exponiendo los motivos técnicos que originaron la situación. Si el Comprador encuentra justificadas y aprueba las razones expuestas, no se contabilizarán las horas de exceso incurridas para el cálculo del UPTIME.


  1. MANEJO DE ENTREGABLES

Todo entregable (plan de trabajo, documentación, componentes de la solución, etc.) realizado por el Contratista será materia de revisión por parte de SUNAT la cual deberá evaluar el entregable y de encontrarse observaciones, errores, inconsistencias o similares procederá a notificar al Contratista vía un acta de entrega de observaciones en el cual detallará las mismas y propondrá un plazo de subsanación/corrección para el Contratista, dicho plazo será de dos a diez (2 a 10) días calendario como máximo.


Una vez subsanada/corregida la observación el Contratista deberá presentar el entregable a SUNAT para la verificación respectiva, al término de esta verificación SUNAT procederá a notificar el resultado de la misma vía un acta de levantamiento de observaciones en la cual se indicará de ser el caso las observaciones que no hayan sido subsanadas/corregidas.
Los entregables presentados por el contratista que sean de tipo documentario (incluido el plan de trabajo, manuales del sistema, manuales de usuario, etc.) deberán ser entregados físicamente en la mesa de partes de Gerencia de Administrativa cito en Av. Garcilaso de la Vega 1472 Lima-Cercado.



  1. Definiciones

Los siguientes términos y expresiones tendrán el significado que se indica a continuación:




  • Solución Ofertada, es la Provisión de un conjunto de Sistemas Integrado de Gestión de RRHH necesarios para cumplir con los requerimientos mínimos solicitados,

  • Contratista. Postor a quien se ha adjudicado la Buena Pro del presente proceso y suscribe el contrato.

  • Comprador. En adelante referido a la SUNAT.

  • Bolsa de horas. Es la cantidad de horas de consultoría que adquiere SUNAT, para que en caso estime pertinente puedan ser consumidas en personalización o customización de la solución ofertada para cambios evolutivos.

  • Sistema, es el conjunto de licencias y servicios a ser provistos por el Contratista de acuerdo al Contrato.

  • Software, es la parte de un sistema constituida por instrucciones que hacen que el Procesador se comporte de una manera específica o ejecute operaciones específicas.

  • Software Base, es la parte del Software comercialmente desarrollado por el Contratista o terceros, no destinado particularmente al Comprador, sobre el que se otorgan derechos de uso no exclusivo.

  • Pruebas de integración. Corresponde a las verificaciones asociadas a uno o grupos de componentes que tengan una interface con los sistemas internos de SUNAT. Tienen por objetivo verificar el correcto ensamblaje entre distintos componentes.

  • Pruebas funcionales. Tiene por propósito demostrar que el software funciona adecuadamente y cumple con los requerimientos especificados.

  • Pruebas del sistema. Corresponde a comprobar el comportamiento del software en situaciones especiales, tales como de alta demanda, seguridad, alto volumen de información entre otros.

  • Prueba de aceptación. Tiene por propósito confirmar que el software satisface los requerimientos informáticos del negocio y es responsabilidad del Líder Usuario validar esta correspondencia.

  • Implementación. Considera desde el inicio de levantamiento del proceso, personalización del software, creación de interfaces y pruebas del contratista.

  • Atención de Incidentes o Problemas: entiéndase por la participación del contratista en el local de SUNAT para evaluar el incidente o problema reportado y determinar una solución al mismo

  • Solución a Incidentes o Problemas: entiéndase al conjunto de actividades, ajustes, cambios, programas, parches informáticos, etc. realizada y ejecutada por el contratista para superar el incidente o problema reportado.

  • Mantenimiento Correctivo es aquel que diagnostica, corrige los defectos observados, informados y reportados al contratista para que proceda a localizar averías o defectos y corregirlos o repararlos en los módulos, opciones o aplicaciones que no funcionan adecuadamente. Un defecto en un sistema es una característica del sistema con el potencial de provocar un fallo. Un fallo se produce cuando el comportamiento de un sistema difiere con respecto al comportamiento definido en la especificación.

  • Mantenimiento Perfectivo con junto de actividades para mejorar, implementar o añadir nuevas funcionalidades requeridas por el usuario para mejorar la eficiencia de los módulos, opciones o aplicaciones instaladas.

  • Mantenimiento Evolutivo significa la continuidad de las mejoras o nuevas necesidades de negocio deseables posteriores a la implementación de la solución en producción. Bajo este concepto se debe desarrollar nuevos módulos, opciones o aplicaciones.

  • ANS. Acuerdo de Nivel de Servicio.

  • PMBOK. Guía de los Fundamentos para la Dirección de Proyectos.

  • ERP. Enterprise Resource Planning - Software comercial informático de Gestión Empresarial.

  • CRM. Customer Relationship Management - Software comercial informático de Gestión de Relaciones con Clientes.

  • SCM. Supply Chain Management - Software comercial informático de Gestión de Cadena de Suministro.

  • SISTEMA DE CLASE MUNDIAL o “world class” es aquel sistema que cuenta con un importante parque de instalaciones a nivel mundial, alto grado de parametrización y su gran alcance le permite soportar distintos tipos de circuitos operativos y de procesos. Cuenta con centros de soporte certificados locales y globales

  • INA. Intendencia Nacional de Administración de la SUNAT.

  • OCI. Oficina de Control Interno de la SUNAT.

  • INRH Intendencia Nacional de Recursos Humanos de la SUNAT.

  • IAT Instituto Aduanero y Tributario de la SUNAT.

  • INSI. Intendencia Nacional de Sistemas de Información de la SUNAT.

  • GDS. Gerencia de Desarrollo de Sistemas de la SUNAT.

  • GCS. Gerencia de Calidad de Sistemas de la SUNAT.

  • GA. Gerencia de Arquitectura de la SUNAT.

  • GOSU. Gerencia de Operaciones y Soporte a Usuarios de la SUNAT.

  • OSI. Oficina de Seguridad Informática de la SUNAT.

ANEXO B



PROCESOS Y SUBPROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS


Cód.

Procesos

Subprocesos

01

Planificación y organización.

01 Gestión y planificación de la organización.

02 Gestión por competencias y dirección por objetivos.

03 Herramientas de Análisis y planificación.

04 Organización de recursos.



02

Gestión de la incorporación y desvinculación.

01 Requerimiento de personal (Externo o Interno)

02 Convocatoria y Postulación externa

03 Postulación interna

04 Evaluación de Cumplimiento de Requisitos

05 Evaluación Técnica Psicológica y otras

06 Entrevista Personal

07 Resultados Finales del Proceso de Selección

08 Ficha Resumen del Proceso de Selección

09 Otros Reportes

10 Actualización de información vía autoservicio.

11 Gestión de legajos

12 Consultas y requerimientos de la información.

13 Gestión de la desvinculación

14 Descarga de estructuras para T-Registro.



03

Gestión del rendimiento laboral.

01 Evaluación de desempeño.

04

Gestión de compensación

01 Gestión de la compensación.

02 Compensación flexible

03 Gestión de la compensación de personas que ocupan puestos clave

04 Interface con otros sistemas



05

Capacitación y formación.

01 Planificación

02 Ejecución

03 Evaluación y retroalimentación


06

Línea de carrera laboral.

01 Gestión de la movilidad

02 Línea de Carrera

03 Generalidades


07

Gestión de relaciones humanas.

01 Generalidades de colaboración

02 Gestión de Relaciones laborales



03 Seguridad y salud en el trabajo


ANEXO B1

PROCESO DE PLANIFICACIÓN Y ORGANIZACIÓN


SUBPROCESO

CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD




Actor

Descripción

01 Gestión y planificación de la organización

Área de RRHH

Definir y gestionar unidades de trabajo, lugares de trabajo (centros, edificios, oficinas), puestos.




Crear grupos ocupacionales, cargos, y puestos, duplicándolos y copiando los existentes del MOF y Clasificador de cargos.

Cambiar la estructura geográfica y funcional de la organización.

Mover trabajadores, sucursales y divisiones completas.

Los cambios en la estructura se actualizan de acuerdo a las reglas basadas en unidades de trabajo como las competencias y la remuneración.

Visualizar el organigrama de la organización en forma de árbol a todos los niveles jerárquicos o por posiciones.

Consultar los cambios organizativos sobre el puesto del trabajador (cargo) de manera histórica y presente.

Controlar plazas a nivel de ocupadas y previstas así como registrar y controlar el plan de dotación de personas

Planificar la dotación de recursos humanos: Por regímenes, por UUOO en base al POI, programación de procesos de selección, Control de cargos (a través del CAP) y de plazas (a través del PAP)

Valorar los puestos y gestionar la estructura remunerativa

Plan de Formación y Capacitación:

  • Crear y actualizar actividades y programas (agrupación de actividades) de capacitación estableciendo los temas –según catalogo- cubiertos por una capacitación, entendiendo que toda actividad debe cubrir por lo menos un tema y que una actividad sólo cubre temas de una línea de formación.

  • Permite manejar líneas de capacitación al interior de un programa, de tal forma que toda actividad incluida en un programa corresponde a una línea de capacitación. Un módulo podrá estar en más de un programa.

  • Permite la búsqueda de actividades de capacitación en el catálogo por programa, por módulo, por modalidad y por un texto.

  • Permite registrar y actualizar tarifas por recursos (docentes) necesarias para costear el plan de capacitación, manejando un historial de tarifas.

  • Permite asignar y desasignar una actividad de capacitación a una necesidad, la necesidad también podrá ser rechazada o ajustada. Una actividad puede ser asignada a varias necesidades.

  • Permite crear y actualizar eventos de capacitación a partir de las actividades de capacitación determinando unidad de capacitación responsable, tipo docente, mes de inicio, costo estimado, lugar, participantes, formas de financiamiento.

  • Permite establecer una trazabilidad entre la necesidad, la actividad de capacitación y el evento de capacitación.

  • Permite estimar costos de evento en base a horas del curso y las tarifas del recurso (docente).

  • Permite crear, actualizar y aprobar planes de capacitación que incluya eventos de capacitación, mostrando información resumida sobre participantes, horas y costo. El plan de capacitación debe contener el periodo del plan–normalmente un año- , el nombre, fecha de inicio, fecha de fin y monto de presupuesto.

  • Permite un planeamiento continuo pudiendo actualizar en cualquier momento del año.

  • Permite manejar versiones del plan de capacitación y exportar información a hoja Excel.

Realizar el seguimiento y control del Plan de Formación y Capacitación

Gestionar el Plan de Mejora de Clima Laboral y Cultura Organizacional (incluye seguimiento y control)

Gestionar el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (incluye seguimiento y control)

Enlace con portal de gestión de la documentación

Jefes

Permite definir objetivos e indicadores de rendimiento

Permite desplegar objetivos institucionales hacia objetivos individuales

Permite realizar el seguimiento y control de los objetivos e indicadores.

Permite el enlace de objetivos relacionados con otros colaboradores/áreas de la organización.

Trabajadores

Visualizar el organigrama de su unidad y de otras unidades organizacionales.

Identificar a la persona responsable de un área concreta.

Proveedores de servicios

Permite almacenar la información de organizaciones externas como bancos, proveedores de formación, empresas de trabajo temporal.

02 Gestión por competencias y dirección por objetivos

Área de RRHH

Definir el diccionario de competencias con la flexibilidad de definir una descripción para la competencia o definir múltiples comportamientos para una competencia.

Tener la capacidad de asignar competencias a una familia de cargos.

Trabajadores

Auto-evaluación/evaluación de competencias.

Proporciona a los trabajadores la capacidad de gestionar sus carreras y evaluar sus necesidades de formación a través de planes de carrera y requisitos claramente definidos.

Proveedores de servicios

Tener la posibilidad de tener varias bibliotecas de competencia en caso de ser necesario actualizar las competencias vigentes en la organización.

Jefes

Vistas comparativas de las competencias que son más importantes para decidir cuáles son las necesidades potenciales de formación.

Evaluar o medir el desempeño de un trabajador conociendo cuáles son sus objetivos.

Reforzar el desempeño de los individuos en el ejercicio de sus puestos por medio de la fijación de planes de desarrollo.

Planificar y proporcionar la formación necesaria para un trabajador.

03 Herramientas de Análisis y planificación.

Área de RRHH

Acceder en forma segura a datos de toda la organización.

Crear análisis de la organización relacionados en el tiempo, con la posibilidad de profundizar al detalle.

Navegar de forma fácil e intuitiva gracias a una visualización gráfica de los datos organizacionales.

Generación dinámica de informes de gestión:

1) Pantallas, informes, correos electrónicos, gráficos, archivos pdf, generación de reportes que permitan extraer datos planos de la aplicación.

2) Excel, archivos exportados.

3) Ejecución de reportes y extracción de información a través de la interfaz vía web.



Buscar, clasificar y filtrar la información.

Generar formatos de contratos y gestionarlos

Jefes

Proporcionar a todos los trabajadores un acceso instantáneo a información relevante.

Acceder a consultas, informes y formularios predefinidos y personalizados, con una interfaz gráfica de uso sencillo e intuitivo.

Asegurar la capacidad de dirigir las áreas de desarrollo y necesidades de aprendizaje.

04 Organización de recursos.

Área de RRHH

Facilitar la identificación/localización física y jerárquica del trabajador.

Mantener directorios de trabajadores.

Presentar un organigrama de la organización completo o sólo una parte seleccionada y mostrar múltiples jerarquías, en función del cargo.

Directorio de trabajadores

Jefes y Trabajadores

Acceder a directorios telefónicos de trabajadores y de contactos desde cualquier lugar con acceso a internet.

Búsqueda de personas y localización en el organigrama.

Acceder al Directorio de trabajadores

Generar listados de personas ordenados por criterios dinámicos.

Integrado con el correo electrónico y navegación desde dispositivos móviles.

Información actualizada de las estructuras jerárquicas.

Acceder a la información de las distintas estructuras de la organización por unidad orgánica, unidad geográfica, línea directa de reporte.



ANEXO B2

PROCESO DE GESTIÓN DE LA INCORPORACIÓN Y DESVINCULACIÓN


SUBPROCESO


CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD

Actor

Descripción

01 Requerimiento de personal (Externo o Interno)

Área de RRHH / Área Usuaria

Permite al área usuaria registrar su requerimiento en el módulo respectivo (Formato de Requerimiento), consignando toda la información necesaria para el proceso de selección. Este módulo debe contar con el flujo de niveles de autorización correspondiente y permitir el registro; siempre y cuando la unidad cuente con plaza vacante. En el caso de nueva plaza, el sistema debe permitir generar un nuevo requerimiento con los niveles de autorización pertinentes.

Envía un mensaje de alerta a la División de Dotación cuando se registre un requerimiento para su evaluación.

Permite asignar el requerimiento a un analista de selección para su evaluación.

Permite devolver el requerimiento (si éste no está conforme) al área usuaria para que realice los ajustes correspondientes.

Permite remitir el Lineamiento del proceso de selección (documento adjunto) a la Intendencia Nacional de Recursos Humanos para su aprobación, previa conformidad de los niveles jerárquicos anteriores a través del sistema.

Permite registrar la conformidad de INRH al Lineamiento para iniciar el proceso de selección.

Permite descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información registrada en el sistema.

02 Convocatoria y Postulación externa

Área de RRHH

Permite, al analista de selección previa conformidad de la INRH, comunicar por correo a las direcciones que se programen del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE), CONADIS, PAGINA WEB SUNAT, BOLSAS DE TRABAJO DE CENTROS DE ESTUDIOS la Convocatoria para su difusión, con copia a la unidad usuaria.

Permite, al analista de selección, activar (según cronograma) el período de postulación del proceso de selección autorizado y registrar la información a solicitar (requisitos para cumplimiento de perfil) El sistema debe permitir descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información a publicar

Para que el postulante se inscriba, el módulo de inscripción le solicitará códigos de verificación para validar la identidad del postulante. El sistema debe almacenar un histórico del número de veces y procesos de selección en los cuales ha participado. Este módulo deberá permitir que el postulante adjunte documentación sustentatoria solicitada en el aviso de convocatoria, de requerirse.

Permite realizar preguntas previas para filtrar candidatos automáticamente de acuerdo a criterios descalificadores.

Permite realizar declaraciones juradas electrónicas para la postulación según se haya definido en lineamiento.

Permite monitorear las postulaciones a las que ha aplicado el candidato externo.

Permite descargar reportes del total de postulantes a una fecha determinada.

Permite al postulante externo confirmar su postulación aceptando las implicancias de la misma; y enviar al postulante un mensaje de confirmación de inscripción en el proceso de selección.

Permite emitir reportes (excel, pdf, word, etc) de la información registrada en el sistema.

03 Postulación interna

Área de RRHH

Permite al candidato interno postular, registrando su postulación en el módulo respectivo.

Permite verificar que el candidato interno cumpla con los requisitos mínimos del puesto.

Permite al postulante interno confirmar su postulación aceptando las implicancias de la misma y se enviará al postulante un mensaje de confirmación de inscripción en el proceso de selección.

Permite emitir reportes (excel, pdf, word, etc) de la información registrada en el sistema.

04 Evaluación de Cumplimiento de Requisitos

Área de RRHH/Área Usuaria

Permite emitir un reporte con la relación de inscritos en el proceso de selección, lo cual será validado con la información de la Base de Datos de Trabajadores de la SUNAT, a fin de identificar aquéllos que son trabajadores activos o ex trabajadores, y en este caso conocer el motivo de su desvinculación, periodo de contratación, cargo asignado entre otros.

Permite determinar responsables de la evaluación de Cumplimiento de Requisitos

Permite brindar acceso por un período de tiempo y por niveles a los responsables de la evaluación de Cumplimiento de Requisitos.

Permite determinar la relación de postulantes que cumplen con todos los requisitos solicitados, generando un reporte de APTOS y NO APTOS, indicando el motivo del no cumplimiento; y comunicar los resultados, a través de correo electrónico, a cada postulante según corresponda.

Permite emitir el aviso de publicación para la siguiente etapa con la relación de postulantes precalificados.

Permite descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información registrada en el sistema.

05 Evaluación Técnica Psicológica y otras

Área de RRHH/Área Usuaria

Permite - al analista de selección - registrar en el sistema las claves de respuestas y baremos de las evaluaciones administradas (técnicas, psicológicas, otros), registrando los puntajes mínimos y máximos para cada prueba.

Debe calificar las hojas de lectura óptica y registrar la calificación por factores de evaluación en el módulo correspondiente, asignado la condición de APTO o NO APTO para la siguiente etapa.

Debe generar un reporte con las calificaciones obtenidas por cada postulante según los factores de evaluación.

Debe generar un reporte de APTOS y NO APTOS indicando el motivo del no cumplimiento; y comunicar los resultados, a través de correo electrónico, a cada postulante según corresponda.

Debe emitir el aviso de publicación para la siguiente etapa con la relación de postulantes precalificados.

Permite descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información registrada en el sistema.

06 Entrevista Personal

Área de RR.HH/ Área Usuaria

Permite registrar los factores de evaluación de entrevista y los puntajes mínimos y máximos.

Permite brindar acceso a los miembros del Comité de entrevista para que registren las calificaciones correspondientes.

Permite generar un reporte por cada entrevistador así como un reporte consolidado de todas las calificaciones obtenidas por el postulante por el Comité de Entrevista; y definir la condición de APTO o NO APTO

Permite generar un reporte de APTOS y NO APTOS, indicando el motivo del no cumplimiento; y comunicar los resultados, a través de correo electrónico, a cada postulante según corresponda.

Permite descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información registrada en el sistema.

07 Resultados Finales del Proceso de Selección

Área de RR.HH/ Área Usuaria

Permite - al analista de selección - registrar la ponderación de cada una de las etapas del proceso de selección (técnicas, psicológicas, entrevistas, otros) de los candidatos que hayan aprobado todas las etapas anteriores.

Permite emitir el reporte de cuadro de méritos como resultado del proceso de selección así como el aviso de publicación del Cuadro de Méritos; y comunicar los resultados, a través de correo electrónico, a cada postulante según corresponda.

Permite descargar en formatos (excel, pdf, word, etc) la información registrada en el sistema.

08 Ficha Resumen del Proceso de Selección

Área de RR.HH

Debe emitir una Ficha Técnica Resumen del proceso de selección: Perfil, Etapas del Proceso de Selección, N° de Postulantes por etapa, Calificaciones de todos los postulantes aprobados en el proceso de selección y Cuadro de Méritos, Analista de Selección encargado del proceso y Comité de Entrevista.

09 Otros Reportes

Área de RR.HH

Permite mostrar la recurrencia de participación de un postulante en los diferentes procesos de selección indicando en cuales se presentó y en qué etapa se quedó, así como las calificaciones obtenidas.

Permite emitir data en excel y tablas dinámicas en cada proceso de selección, mostrando el universo de postulantes por sexo, edad, nivel de estudios, universidad de procedencia, ciudad de residencia, unidad solicitante, perfiles de todos o por período de tiempos.

Debe mostrar una alerta en el caso de postulantes que se encuentren registrados en la base de "observados" por diferentes motivos

Debe mostrar información por períodos de tiempo

10 Actualización de información vía autoservicio.

Trabajador

Registrar solicitud de actualización de información relacionada con el cargo.

Generación de Perfil del trabajador.

Registro automático de solicitudes de constancias

Permite la verificación de la información registrada por autoservicio y una vez verificada activar su actualización.

Actualizar datos personales.

Actualizar datos de familiares.

Actualizar datos de emergencia.

Actualizar experiencia laboral.

Actualizar información complementaria relacionada al Perfil del trabajador.

Permite el registro de datos complementarios del personal.

11 Gestión de legajos

Área de RRHH

El sistema deberá tener la funcionalidad de poder conectarse a un gestor de contenidos y que además, en tanto SUNAT no cuente con su propio gestor de contenidos, el sistema debe permitir realizar la gestión de legajos en base a:


  • El sistema debe tener la funcionalidad de poder cargar y almacenar documentos digitalizados como parte de la base de datos o repositorio de imágenes

  • La aplicación deberá asignar un código interno a cada documento cargado al sistema

  • El sistema deberá generar un reporte de todos los documentos digitalizados enviados por los empleados a través de autoservicio.

12 Consultas y requerimientos de la información.

Área de RRHH

Permite consultar datos personales.

Permite consultar datos laborales.

Permite generar reportes estructurados.

Permite realizar consultas específicas.

Permite generar data específica para interfaces.

13 Gestión de la desvinculación

Área de RRHH

Permite la activación o desactivación de trabajadores.

Permite realizar verificación de desactivación de trabajadores.

Permite el registro de información relacionada con probabilidad de retiro e impacto de pérdida de trabajadores.

Permite la planificación de sucesores para posibles retiros.

Manejo de planificación de sucesión y búsqueda de talentos.

Permite consultar información de trabajadores retirados y la recontratación del mismo.

14 Descarga de estructuras para T-Registro.

Área de RRHH

Permite generar y descargar archivos planos



ANEXO B3

PROCESO DE GESTIÓN DEL RENDIMIENTO LABORAL


SUBPROCESO

CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD

Actor

Descripción

01 Evaluación de Desempeño

Área de RRHH

Permite integrar en un solo formulario la valoración del cumplimiento de los objetivos y la valoración de cumplimiento de competencias. La calificación de evaluación de desempeño será otorgada por el jefe inmediato y será diferente a la evaluación de 360°, la cual será un referente para desarrollo únicamente.

Permite ejecutar la calificación 360° a grupos determinados. El resultado de la evaluación 360° no estará integrado a la evaluación de desempeño.

Permite fijar un flujo del proceso a través del cual se desplace el formulario de desempeño.

Contiene alertas para las etapas de seguimiento.

Permite especificar las personas que participan en el proceso de evaluación de 360°.

Permite generar formularios de evaluación accesibles vía web.

Permite registrar resultados de evaluación durante la fase de seguimiento, fijación final y cierre del proceso.

Realizar el seguimiento y monitoreo del estado de la evaluación.

Permite detectar nuevas necesidades de formación, en los casos de bajo desempeño.

Permite mostrar, por cada evaluador, la distribución de sus evaluados (Gráfico de Gauss), así como ajustar los resultados a los % fijados a nivel corporativo.

Permite cargar el resultado de evaluaciones históricas.

Debe estar integrado nativamente con las demás aplicaciones del sistema (Compensación, Línea de carrera, Capacitación, etc.)

Debe considerar firmas electrónicas de los trabajadores y notificaciones por correo electrónico con recordatorios de fechas de entrega y avisos de retraso.

Permite asignar pesos ponderados (Tablas) – Competencias y Logros

Debe emitir reportes estadísticos para la Gestión del Desempeño (cuantitativo, cualitativo y gráfico)

Jefes

Consultar los resultados de evaluación actual e histórica.

Registrar y actualizar los indicadores y metas de los trabajadores a evaluar.

Registrar resultados de evaluación y de las reuniones de seguimiento.

Permitir que los jefes puedan evaluar el progreso de los trabajadores en cuanto al resultado de los objetivos.

Proveer un Asistente de Escritura, para las evaluaciones de aptitud que ayuda a redactar comentarios concisos y claros; y un Asesor de tutoría para que a los gerentes les brinde asesoría y apoyo con iniciativa a sus subordinados.

El Asistente debe permitir que los gerentes refinen la retroalimentación que sugieren, para que resulte ser más o menos positiva y se presente en segunda o tercera persona.

Debe permitir hacer escáner legal y revisión Ortográfica para ayudar a los gerentes a utilizar la terminología apropiada y aumentar la calidad de la retroalimentación,

Debe permitir incluir un cuadro de mando o de calificaciones del trabajador que muestre aspectos del desempeño de un trabajador en una vista única. Los gerentes deberán ver la calificación general actual de un trabajador, su historial de desempeño (calificaciones relacionadas con las competencias y los objetivos).

Trabajadores

Posibilidad de realizar evaluación 360°.

Posibilidad de realizar auto-evaluaciones.

Posibilidad de consultar evaluación histórica.

Permite mostrar los resultados de la evaluación realizada.

Permite mostrar el Plan de acción personal consecuencia de la evaluación.

Usuarios en movilidad

Enviar comunicaciones destinadas a los candidatos vía correo electrónico (evaluación 360°).


ANEXO B4

GESTION DE LA COMPENSACIÓN


SUBPROCESO

CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD

Actor

Descripción

01 Gestión de la compensación

Área de RRHH

Configurar las estructuras salariales.

Gestionar varias estructuras salariales según tipo de trabajador, ubicación geográfica o por unidad de negocio.

Crear automáticamente bandas salariales o niveles de progresión de puestos, duplicándolos y copiando los existentes.

Acceder a los valores de mercado del puesto y al análisis de los datos de estudio salarial para asociar un valor final a un puesto interno.

Permitir a un usuario que actualice las estructuras existentes para reflejar las nuevas condiciones de mercado.

Asignar puestos a niveles salariales dentro de una estructura específica.

Determinar las metodologías de aumento que se van a utilizar: por mérito, compa-ratio y/o presupuesto.

Definir los planes de compensación fijos y variables.

Jefes

Presupuesto asignado a una unidad orgánica.

Ver el listado de trabajadores que requieren una revisión salarial.

Conocer los valores de banda/nivel dentro de las cuáles se administra el puesto del trabajador.

Acceder a las indicaciones y descripción de las metodologías de aumento salarial pertinente.

Acceder a la valoración del rendimiento del trabajador para obtener los porcentajes de aumento salarial.

Establecer periódicamente los niveles de compensación de cada trabajador, que incluyen el salario fijo y las asignaciones variables (incentivos).

Trabajadores

Paquete retributivo competitivo acorde con sus competencias y puesto.

Acceso a la información detallada de su paquete retributivo.

Proveedores de servicio

Incorporar y mantener estudios salariales

02 Compensación flexible.

Área de RRHH

Definir los beneficios, estableciendo los tipos, proveedor, periodo y nivel de cobertura.

Definir las reglas de elegibilidad, basadas en parámetros como antigüedad, nivel, méritos, etc.

Definición de colectivos.

Agrupación y carga de beneficios según colectivos.

Establecer fechas de solicitud para los beneficios.

Definir categorías de beneficios: seguro de vida, seguro médico, vales, etc.

Desglosar los costos del beneficio por importes asumidos por la organización, por el trabajador, descuentos adicionales para colectivos concretos, etc.

El motor de reglas aplica los impuestos al beneficio según el tratamiento fiscal y calcula la nómina del trabajador.

Usuarios en movilidad (Gestión de mensajes)

Envío de confirmación de altas y bajas de prestaciones a través de mensajes de texto o correos electrónicos.

Comunicar nuevos beneficios disponibles.

Jefes

Gestionar las aprobaciones de las solicitudes de los trabajadores.

Informes de las prestaciones por proveedor y por tipo de beneficio.

Trabajadores / Beneficiarios

Acceder a la lista de beneficios flexibles.

Simular el ahorro producido al elegir los beneficios pudiendo comparar entre diferentes proveedores para un mismo beneficio.

Conseguir economías de escala a través de acuerdos de volumen.

Seleccionar las prestaciones que más se ajustan a sus necesidades en cada periodo.

Solicitar y gestionar la cartera de beneficios.

Obtener el costo final de sus contribuciones.

Proveedores de servicios

Capacidad de integración con la información de proveedores de beneficios sociales: aseguradoras, renting de automóviles, proveedores de formación, servicios médicos, vales de servicios (ticket restaurante, ticket guardería, etc.)

Control administrativo de las relaciones entre la organización, el proveedor y el trabajador.

03 Gestión de la compensación de personas que ocupan puestos clave

Área de RRHH

Realizar una gestión personalizada de las personas que ocupan puestos clave, permitiendo analizar el detalle de las responsabilidades, la gestión de las carreras, la formación, además de la información personal.

Anticipar la rotación de personal analizando los planes internos de movilidad y sucesión.

Evaluar el potencial y controlar el riesgo de rotación de las personas.

Fomentar el desarrollo individual teniendo en cuenta: perspectivas de carrera (movilidad, ascensos), planes de desarrollo (formación, coaching, empowerment), evaluaciones cuantitativas y cualitativas de objetivos, metas personales y profesionales.

Permitir la gestión personalizada de objetivos.

Elaborar una política inteligente y equilibrada de compensaciones.

Analizar la vinculación a la organización, el cumplimiento de los objetivos económicos y su aportación de valor.

Extraer los informes pertinentes para tener una vista rápida de todos los datos gestionados: información individual, compensaciones y beneficios.

Desarrollar una base documental (fotografías, contratos, currículo vitae, cartas).

Trabajadores / Jefes

Supervisar los puntos fuertes y los niveles del perfil competencial, y anticipar los requerimientos futuros en función de las necesidades existentes.

Proponer activamente planes de acción y recomendaciones (formación, planes de carrera).

04 Interface con otros sistemas

Área de RRHH

Permite interconectar con Sistema Integrado de Recursos Humanos (SIRH) de la SUNAT que gestiona el control de asistencia.

Permite interconectar con Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGA) de la SUNAT que gestiona la elaboración de las planillas.



ANEXO B5

PROCESO DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN


SUBPROCESO


CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD

Actor

Descripción

  1. Planificación

Área de RRHH

Diagnóstico de Necesidades de Capacitación

Permite registrar requerimientos de las necesidades de capacitación Institucionales (las que provienen del PEI y POI).



Permite registrar requerimientos de las necesidades de capacitación de las unidades orgánicas o del trabajador, según las Mallas Curriculares definidas para el puesto.

Permite obtener la información de la evaluación de desempeño laboral, para registrar necesidades de capacitación (cierre de brechas).

Permite registrar el requerimiento de necesidades grupales e individuales tanto de unidades organizacionales como de trabajadores.

Permite determinar las necesidades de capacitación que podrán ser registradas y actualizadas por el jefe de la unidad orgánica, responsable de iniciativa, administrador de línea de formación, responsable de planificación en área de RRHH y en IAT (Instituto Aduanero y Tributario).

Permite manejar tabla de iniciativas que puede ser proyecto, AOM, actividad de Plan Operativo Institucional (POI), actividad de Plan Estratégico Institucional (PEI).

Permite registrar y determinar necesidades de capacitación para externos.

Permite enviar mensaje de correo electrónico cuando se determine una necesidad para unidad orgánica, para una iniciativa.

Permite cargar masivamente requerimientos de necesidades desde Excel.

Permite manejar la caducidad masiva de necesidades.

Plan Anual de Formación y Capacitación

Permite registrar a todas las Superintendencias Nacionales Adjuntas y sus respectivos órganos y unidades orgánicas dependientes.



Permite elaborar el documento detallado de todos los eventos de formación y capacitación para el año siguiente.

Permite registrar el Plan de Capacitación de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Permite elaborar el Presupuesto Anual de Formación y Capacitación, adecuándolo a la cifra aprobada.

Plan Quinquenal de Formación y Desarrollo de Personas

Permite registrar objetivos institucionales.



Permite obtener estadísticas de capacitación de años anteriores.

Permite registrar número de trabajadores por régimen laboral.

  1. Ejecución

Área de RRHH

Gestión logística de capacitación

Permite registrar pedidos de los coordinadores de eventos de reproducción de material educativo (bienes y servicios), gigantografías y coffee break.

Permite registrar materiales físicos de capacitación.

Permite registrar detalle de pedidos, en el caso de servicios se registrará el detalle de la contratación.

Permite registrar la atención y entrega del pedido del proveedor.

Permite registrar proveedores y sus contactos.

Permite gestionar los pedidos de aula para un evento de capacitación en determinadas fechas.




Permite registrar la asignación de aulas a los eventos de capacitación.

Permite gestionar el pedido de equipos para un evento de capacitación para fechas específicas.

Permite registrar la asignación de equipos para eventos de capacitación.

Preparación de Eventos

Permite programar eventos de capacitación del plan aprobado, definiendo fechas, horas, lugar y aula.



Permite gestionar la aprobación de un docente interno o la contratación de un docente externo.

Permite realizar la convocatoria por correo electrónico a un evento de capacitación a las unidades organizacionales que cuenten con cupo asignado. La convocatoria tiene fecha límite.

Permite responder a una convocatoria a las unidades organizacionales, quienes designarán a los participantes al interior de su unidad.




Permite enviar invitación vía correo electrónico a los participantes designados a un evento de capacitación. El sistema permite la respuesta de la invitación a través del autoservicio.

Permite realizar cambios, cancelaciones a la programación de los eventos, enviando comunicaciones vía correo electrónico a los participantes del mismo.

Permite programar eventos de capacitación que no estén incluidos en el plan de capacitación aprobado.

Permite asignar temas y subtemas a docente designado a un evento de capacitación, asignado horarios por cada tema o subtema.

Capacitación Externa e Interna

Permite registrar las capacitaciones internas, según lo aprobado en el Plan Anual de Formación y Capacitación.



Permite registrar las capacitaciones externas, según lo aprobado en el Plan Anual de Formación y Capacitación.

Permite registrar capacitaciones internas o externas no aprobadas en el Plan Anual de Formación y Capacitación.




Ejecución de Eventos

Permite consultar los eventos de capacitación programados al coordinador, así mismo hacerle seguimiento a los mismos.



Permite (al coordinador) controlar la asistencia y visualizar las calificaciones obtenidas por los participantes al evento.

Permite registrar el retiro de un participante de un evento de capacitación.

Permite (al coordinador) enviar certificados de participación a los participantes cuando éste haya culminado.

Permite registrar la asistencia de los participantes por jornadas a un evento, permitiendo realizar una carga masiva.

Permite (al coordinador) gestionar las notas de los participantes inscritos en un evento, monitorear si hubo solicitudes de recalificación, imprimir el acta de notas o exportarlo a hoja de Excel.

Permite (al coordinador del evento) resolver las solicitudes de recalificación presentadas por los participantes, pudiendo modificar la calificación obtenida.

Permite (al coordinador del evento) registrar las ocurrencias suscitadas durante el desarrollo del evento. Permite también registrar acciones que se tomaron frente a ocurrencias.

Permite registrar y modificar los datos de los participantes externos en los eventos de capacitación.

Permite consultar los eventos de capacitación cursados por participantes externos.

Permite generar informe final del evento conteniendo silabo, asistencia de participantes, evaluaciones y ocurrencias.

Participantes

Permite (al participante) gestionar su participación a los eventos en los cuales está inscrito realizando solicitudes y consultas a través del autoservicio.

Permite (al participante) justificar una inasistencia a un evento mediante el autoservicio.

Permite (al participante) visualizar el resultado de las evaluaciones desarrolladas en un evento.

Permite (al participante) realizar una solicitud de recalificación.

Área de RRHH

Exámenes de Acreditación

Permite gestionar los exámenes de acreditación programados, pudiendo realizar consultas de los mismos.



Permite inscribir postulantes en los exámenes de acreditación seleccionándolos de los registrados en la base de datos.

Permite gestionar el resultado de los exámenes desarrollados pudiendo ingresar resultados, imprimir actas y exportar notas a hoja Excel.

Permite ingresar recomendaciones y conclusiones generadas en el proceso de evaluación de los exámenes de acreditación.

Genera informe final de exámenes de acreditación luego de ingresar los resultados de las evaluaciones.

Permite identificar a los participantes que desaprobaron o que no asistieron al evento de capacitación para que se realice el descuento por planilla, pudiendo exportar la información a una hoja de Excel.

03. Evaluación y retroalimentación.

Área de RRHH

Gestión de Proveedores Educativos

Permite registrar docentes tanto internos –trabajador de SUNAT- como externos, incluyendo los temas que son de su dominio. Permite también registrar prospectos de docentes indicando temas.



Permite mostrar la relación de docentes con información de su desempeño en eventos de capacitación desarrollados y sus costos referenciales; así como su historial de eventos de capacitación.

Permite obtener un ranking de docentes por tema usando variables como número de eventos dictados, evaluación de satisfacción, costo referencial y evaluación del coordinador.

Permite registrar instituciones educativas incluyendo RUC, razón social, nombre, tipo y ubicación.

Permite consultar relación de instituciones educativas que hayan desarrollado evento de capacitación con SUNAT mostrando su historial.

Permite registrar contactos de instituciones educativas incluyendo nombres, cargo, dirección teléfonos y e-mail.

Permite consultar la concentración de gastos por institución educativa.

Permite registrar información de los convenios con instituciones educativas.

Encuestas de Satisfacción

Permite efectuar evaluaciones de satisfacción del evento de capacitación por parte de los participantes a través del autoservicio de trabajadores. La evaluación consiste en preguntas cerradas y una pregunta opcional.



Permite solicitar, vía correo electrónico, al participante que realice evaluación de satisfacción.

Permite recibir la respuesta del participante a evaluación de satisfacción de forma anónima con fecha límite.

Permite realizar evaluaciones parciales de satisfacción por docentes, por organización del evento.

Permite consolidar la evaluación permitiendo analizar el promedio obtenido por docente, por organización o por pregunta.

Encuestas de aplicación (de lo que se aprendió)

Permite realizar evaluaciones de aplicación de capacitación.

Permite la selección dirigida y aleatoria de los participantes a ser considerados en la evaluación de aplicación.

Permite enviar mensajes a jefes de unidades organizacionales para el llenado de evaluaciones de aplicación.

Permite (a los jefes) realizar de la evaluación de aplicación a través del autoservicio de jefes.

Evaluación del Impacto de la Capacitación

Registrar las necesidades del negocio y la capacitación asociada a cubrir la brecha de dichas necesidades.

Registrar resultados cuantitativos luego de una capacitación.

Rendición de Cuentas

Permite emitir reportes de control de ejecución de plan de capacitación por unidad orgánica, gastos de plan de capacitación, evaluación de satisfacción, evaluaciones de aplicación y número de trabajadores capacitados.

Permite manejar plantillas de evaluación para la implementación de evaluaciones de satisfacción y de aplicación.

Permite elaborar indicadores de cumplimiento.


(Tipos de capacitación base: Formativa y Especialización)


SUBPRO-CESO

CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD


IAT

 

Actor

Descripción

01 Preparación de eventos

IAT

Permite analizar los eventos de capacitación del plan aprobado, pudiendo agrupar éstos de acuerdo a diferentes criterios pre- establecidos.

SI

Permite asignar un coordinador al evento así como su equipo, de ser necesario. Esta funcionalidad debe permitir carga masiva.

SI

Permite programar eventos de capacitación del plan aprobado, definiendo las fechas, horario, el lugar, el aula y la propuesta de malla de contenidos (silabo).

SI

Permite gestionar la aprobación de un docente interno –por su jefe- o la contratación de un docente externo.

SI

Permite la validación de los requisitos mínimos para que un colaborador se encuentre en la condición de apto (**) para participar en un evento académico.

SI

Permite generar listas de participantes, que previamente hayan sido ingresados por RRHH o las áreas competentes.

SI

Permite realizar la convocatoria por correo electrónico a un evento de capacitación a las unidades organizacionales que cuenten con cupo asignado. La convocatoria tiene fecha límite.

SI

Permite la publicación de materiales educativos, realizados en Microsoft Office.

SI

Permite enviar la confirmación vía correo electrónico a los participantes designados a un evento de capacitación. El sistema permite la respuesta de la invitación a través del autoservicio.

SI

Permite realizar cambios, cancelaciones a la programación de los eventos, enviando comunicaciones vía e-mail a los participantes del mismo.

SI

Permite solicitar la autorización del jefe inmediato del docente interno para el dictado del evento académico.

SI

Permite asignar temas y subtemas a docente designado a un evento de capacitación, asignado horarios por cada tema o subtema.

SI

02 Ejecución de eventos.

IAT

Permite consultar y emitir reportes de los eventos de capacitación programados al coordinador, así mismo hacerle seguimiento a los mismos.

SI

Permite controlar la asistencia y las calificaciones obtenidas por los participantes al evento, y monitorear si hubo solicitudes de recalificación, imprimir el acta de notas o exportarlo a hoja de Excel.

SI

Permite a los participantes justificar una inasistencia a un evento mediante el autoservicio (módulo que permita al participante justificar su inasistencia a la capacitación, la que de acuerdo a cada caso, deberá tener la autorización de las instancias respectivas).

SI

Permite al participante realizar una solicitud de recalificación.

SI

Permite registrar el retiro de un participante de un evento de capacitación, contando con la autorización de las instancias respectivas.

SI

Permite el registro de la asistencia de los participantes a través de carga masiva.

SI

Permite el registro de ocurrencias durante el desarrollo del evento y también qué acciones se tomaron frente a las referidas ocurrencias.

SI

Participantes

Permite al alumno gestionar su participación a los eventos en los cuales está inscrito realizando solicitudes y consultas a través del autoservicio.

SI

Permite justificarla inasistencia a un evento mediante el autoservicio.




Permite al participante visualizar el resultado de las evaluaciones desarrolladas en un evento

SI

03 Cierre del evento

IAT

Permite generar el expediente del evento, conteniendo:

  1. Informe general del evento

  2. Silabo

  3. Asistencia de participantes

  4. Actas de notas o participación

  5. Orden(es) de servicio(s) de corresponder

  6. Resultados de las encuestas

SI

Permites generar los datos necesarios para el informe general del evento:

  1. Datos generales del evento

  2. Resumen de participantes por dependencia

  3. Resumen de las encuestas: docente y organización

  4. Observaciones

  5. Conclusiones

  6. Recomendaciones

SI

Permite la emisión de certificados o constancias de participación a los alumnos, cuando estos hayan concluido el evento de capacitación.

SI

Permite resolver las solicitudes de recalificación presentadas por los participantes, pudiendo modificar la calificación obtenida

SI

Permite que se muestren los participantes que desaprobaron o que no asistieron al evento de capacitación para que se realice el descuento por planilla, pudiendo exportar la información a una hoja de Excel.-

SI

Permite la emisión de la carta de agradecimiento al docente que dictó el curso.

SI

04 Gestión y Seguimiento de la Capacitación

IAT

Permite la generación de los indicadores de satisfacción y de cumplimiento de meta sobre la base de la información de los eventos académicos concluidos.

SI

Permite emitir reportes de control de ejecución de plan de capacitación por unidad orgánica, gastos de plan de capacitación, evaluación de satisfacción y trabajadores capacitados.

SI

Permite el manejo de plantillas de evaluación para la implementación de encuestas de satisfacción y de aplicación.

SI

05 Gestión del Banco de Docentes

IAT

Permite el registro de docentes tanto internos –trabajador de SUNAT- como externos, incluyendo los temas que son de su dominio. Permite también el registro de prospectos de docentes indicando temas.

SI

Muestra relación de docentes con información de su desempeño en eventos de capacitación desarrollados y sus costos referenciales (para docentes externos). Muestra también historial de eventos de capacitación.

SI

Permite obtener un ranking de docentes por tema usando variables como número de eventos dictados, evaluación de satisfacción y costo referencial (para docentes externos).

SI

06 Gestión logística de capacitación

IAT

Permite registrar pedidos para los eventos académicos donde se requiera reproducción de material educativo (*) (bienes y servicios), gigantografías, filmación, fotografía y coffee break.

SI

Permite el registro (ingresos y salidas) de materiales físicos de capacitación, con la finalidad de llevar el control del inventario de los pedidos realizados.

SI

Permite registrar la atención y entrega del pedido del proveedor.

SI

Permite gestionar los pedidos de aula para un evento de capacitación en determinadas fechas.

SI

Permite el control de las aulas propias o contratadas.




Permite registrar la asignación de aulas a los eventos de capacitación.

SI

Permite gestionar el pedido de equipos para un evento de capacitación para fechas específicas.

SI

Permite registrar la asignación de equipos para eventos de capacitación.

SI

07 Gestión del Banco de Preguntas

IAT

Permite cargas las preguntas de las evaluaciones académicas

SI

Permite consultas las preguntas y editarlas (actualización).

SI

Permite generar exámenes (asignando puntajes y/o ponderaciones según corresponda).

SI

08 Generación de Reportes

IAT

Permite la impresión del expediente del curso (informe final, acta de notas y/o participación, silabo).

SI

Permite generar un reporte del avance del Plan de Capacitación considerando el estado de los eventos de capacitaciones (atendido, parcialmente atendido, pendiente, reprogramado, anulado, etc.).

SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a eventos académicos por coordinador.

SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a eventos académicos por líder.

SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a Informes académicos en sus diferentes etapas (sin iniciar, pendientes y entregados).


SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a materia dictada con su respectivo docente.


SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a docentes con las materias dictadas.


SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a orden de mérito de los diferentes eventos académicos.

SI







Permite generar consultas y reportes de acuerdo a datos generales de los diferentes eventos académicos (código y nombre del evento académico, cantidad de alumnos, fecha de inicio, fecha de fin, lugar donde se desarrollo el evento, duración, docente(s) a cargo del evento, promedio más alto y más bajo alcanzado, resultado de la encuesta de satisfacción.

SI







Permite generar un reporte de los resultados de las encuestas de satisfacción (organización, docente y coordinador) de los eventos académicos.

SI







Permite la generación y consulta del record académico por colaborador.

SI







Permite la generación de reportes y consultas de acuerdo a los siguientes campos del Plan de Capacitación:

  1. Competencia

  2. Ámbito

  3. Tema

  4. Modalidad

  5. Tipo

  6. Nombre del curso

  7. Perfiles

  8. Sede

  9. Adjunta

  10. UU.OO.

  11. Código UU.OO. específica

  12. Nombre UU.OO. específica

  13. Participaciones

  14. Duración del evento (horas)

  15. Costo

  16. Modalidad propuesta

  17. Mes propuesto

  18. Trimestre

SI







Permite emitir reportes de control de ejecución de plan de capacitación por unidad orgánica, gastos de plan de capacitación, evaluación de satisfacción, evaluaciones de aplicación y número de trabajadores  capacitados

SI







Permite generar reportes y consultas de eventos académicos con sus respectiva(s) orden(es) de servicio de ser el caso.

SI



(*) En el caso de los materiales de estudios, documentos en formatos de Microsoft Office, éstos deberán haber sido cargados previamente en la plataforma educativa.

(**) Se considerará un colaborador apto, cuando entre otros cumpla con no estar cursando más de un evento académico, que exista correlación directa entre el evento académico y las funciones del colaborador, etc.
ANEXO B6

PROCESO DE LÍNEA DE CARRERA LABORAL


SUBPROCESO

CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD




Actor

Descripción

01 Gestión de la movilidad

Área de RRHH

Permite registrar movimientos de personal, tales como traslados, promociones, retiros, contrataciones.

Permite registrar promociones y adecuaciones de categoría.

Permite actualizar sede del trabajador.

Permite emitir una notificación electrónica al trabajador informándole del movimiento de personal.

Jefes

Autoservicio para cambios de información correspondiente ubicación y activación de autorizaciones por medio de un workflow.

Procuraduría

Permite registrar (carga y salida) documentos demandas judiciales.

02 Línea de Carrera




Permite utilizar una visualización gráfica en forma de árbol para planificar el desarrollo de carrera.

Permite gestionar el historial de los planes de carrera asignados a un trabajador, a lo largo de su permanencia en la organización.

Permite, al personal de RRHH y Directivos, conocer la brecha de una persona con respecto a las competencias requeridas en las distintas fases del plan de carreras.




El sistema debe permitir el :

Registro de perfiles de puesto que deben identificarse por unidad, unidad temporal o de proyecto y proceso:



    • Las competencias generales (académicas)

    • Competencias específicas:

      • Conocimientos específicos requeridos.

      • Habilidades específicas y transversales.

      • Experiencia requerida medida en tiempo de trabajo en la unidad o proceso,

      • Actitudes tanto las institucionales y las del puesto

Registro de datos personales (información del trabajador) las que deben identificarse por colaborador, unidad, unidad temporal o de proyecto y proceso:

    • Las competencias generales (académicas)

    • Competencias específicas:

      • Conocimientos específicos.

      • Habilidades específicas y transversales

      • Experiencia obtenida medida en tiempo de trabajo en la unidad o proceso,

      • Actitudes tanto las institucionales y las del puesto

    • Aporte de Valor:

      • Evaluación de Desempeño (Evaluación de actitudes y cumplimiento de metas)

      • Logros documentados del trabajador

      • Potencial

        • Desarrollo Intelectual

        • Desarrollo Actitudinal

        • Tiempo libre documentado del trabajador




  • Debe permitir la migración de la información de fuentes externas de la información del personal para ser parte de su legajo personal.

  • Tener un Catálogo de Factores que almacenará los tipos y criterios de cada factor. Cada catálogo debe tener un modelo de clasificación y debe permitir asociarse con un puntaje o graduación

  • Permite la configuración de los perfiles pudiendo registrar la descripción del factor, forma de evaluación, forma de medición sea SI/NO o una graduación o valoración cualitativa, la calificación o resultado esperado, el responsable de su evaluación y/o registro, entre otras configuraciones que se puedan requerir. Las mismas que deberán realizarse a través de un flujo de trabajo que permita el registro, validación, autorización o aprobación al momento de generar y/o mantener los perfiles.

  • Permite la comparación de perfiles definidos versus la información de los trabajadores y así obtener resultados como:

    • Situación del trabajador versus su posición actual, presentando la distancia o brecha entre el perfil no personal y el perfil personal

    • Posibilidad de comparar un trabajador para evaluar si podrá acceder a otras posiciones, presentando la distancia o brecha del perfil del trabajador y otros perfiles que no son su posición actual.

    • Comparación entre trabajadores de una misma posición o de otras posiciones

    • La búsqueda de trabajadores que coincidan con criterios de búsqueda de un perfil seleccionado.




Directivos

  • Permite la comparación de perfiles definidos versus la información de los trabajadores solo de su unidad organizacional y así obtener resultados como:

    • Situación del trabajador versus su posición actual, presentando la distancia o brecha entre el perfil no personal y el perfil personal

    • Posibilidad de comparar un trabajador para evaluar si podrá acceder a otras posiciones, presentando la distancia o brecha del perfil del trabajador y otros perfiles que no son su posición actual.

    • Comparación entre trabajadores de una misma posición o de otras posiciones

    • La búsqueda de trabajadores que coincidan con criterios de búsqueda de un perfil seleccionado.




Trabajador

  • Permite la comparación de perfiles definidos versus perfiles personales y así obtener resultados como:

    • Situación del trabajador versus su posición actual, presentando la distancia o brecha entre el perfil no personal y el perfil personal

    • Posibilidad del trabajador de poder acceder a otras posiciones, presentando la distancia o brecha del perfil del trabajador y otros perfiles que no son su posición actual.

03 Generalidades




El sistema debe permitir crear trayectorias de carrera, sobre la base de un puesto, así como también permitir diseñar planes de carrera para los trabajadores de una organización.

Permitir crear una jerarquía o red puestos, y esta información se pueda presentar entre otros criterios por unidad o puesto.

Vincular las relaciones entre puestos y progreso profesional lógico, esto permitir simular una posible línea de carrera para un trabajador de la institución (potencial de carrera).

El sistema deberá generar un ranking de los trabajadores que pueden ocupar una posición especifica, identificando los mejores candidatos de acuerdo a sus calificaciones presentes, estableciendo un plan de acción futuro.

El sistema debe presentar el grado de riesgo e impacto de que un trabajador clave se desvincule de la institución, permitiendo generar la lista de trabajadores que pueden suplir dicha ausencia.

El sistema de línea de carrera debe permitir la comparación entre :



  1. Trabajadores,

  2. Trabajadores y perfiles de puesto,

y presentar las brechas de competencia de las comparaciones realizadas.


ANEXO B7

PROCESO DE GESTIÓN DE RELACIONES HUMANAS


SUBPROCESO


CARACTERÍSTICA O FUNCIONALIDAD

Actor

Descripción

01. Generalidades de colaboración

Área de RRHH

Cargar resultados de encuesta de clima laboral y otros, a nivel institucional y por áreas.

Definir encuestas cerradas y abiertas.

Examinar tendencias y patrones a lo largo del tiempo de los resultados de las encuestas

Elaborar informes que permiten identificar las variaciones de las respuestas entre grupos de trabajadores por ubicación, categoría o centro de trabajo.

Gestión de reconocimiento y recompensa.

Programa Médico Familiar


  • Gestionar movimientos de asegurados (inclusiones, exclusiones, modificaciones, altas, bajas).

  • Informar a la aseguradora los movimientos realizados.

  • Validar información entre las bases de datos del Proveedor de turno, base de datos de Planillas y base de datos de la División de Bienestar.

  • Realizar cruces de descuentos solicitados con descuentos aplicados mes a mes.

  • Emitir reporte de diferencia de descuentos.

  • Notificar a personal sobre hijos que cumplen 18 y 26 años.

  • Emitir reportes de movimientos, distribución de la población asegurada.

  • Actualizar primas de acuerdo a las disposiciones adoptadas.

  • Tramitar las solicitudes de reembolso.

  • Realizar el control de beneficio de sepelio.

  • Determinar el pago del 2.25% para el pago del crédito de EsSalud.

  • Determinar la población afiliada para el pago de la prima adicional.

Registro de atenciones diarias de servicios de enfermería y médicos


  • Actualizar automáticamente la información básica del trabajador al momento en que se atiende por consulta médica y de Enfermería de todas las personas dentro de la institución (indeterminados, tiempo parcial, CAS, formación laboral juvenil, practicantes y otros).

  • Organizar citas y gestionar la atención por consultorio, programación de citas en cada consultorio dentro de la institución y que sea susceptible de ampliarse conforme se implementen otras oficinas

  • Contar con una opción para conocer si ese trabajador se atendió días antes en otras sedes.

  • Conocer el record de atenciones individuales por nombre, por diagnostico, por sede; además, conocer quién y donde se atendió la última vez y el tratamiento brindado.

  • Registrar directamente los descansos médicos emitidos por Centros de Salud en Oficina (CSO ) que tiene planillas para el cómputo de asistencias.

  • Hacer consultas de forma individual, por fechas, por diagnostico y por unidad organizacional; de los diagnósticos que son causa de descanso medico

  • Hacer consulta de días de descanso medico por trabajador, por unidad organizacional

  • Estandarizar el registro en todas las sedes, que sea fácil, flexible y permita obtener información para el análisis estadístico; cuantas atenciones al día, al mes, diagnósticos más frecuentes al día, al mes o por cualquier otro periodo a determinarse.

  • Enlazar el registro de medicamentos con un kardex electrónico para el descuento y control de gasto de medicinas de botiquín de manera automática.




Realizar el inventario de medicamentos e implementos (Administración de Centros de Salud Ocupacional y lactarios)

Realizar la administración de beneficios por cada trabajador (Entradas al cine, conciertos y otros)

Contar con un Registro de maternidad.

Contar con un Registro de examen médico por diagnóstico.

Conocer si el titular y/o sus derechohabientes son discapacitados, para tal efecto dicho atributo debe ser cargado desde un inicio (Registro en la División de Gestión de Contratos e Información de Personal). A su vez el sistema debe permitir anexar la resolución del CONADIS en el registro del trabajador con discapacidad.

Para el caso de los procesos del Programa Médico Familiar y Servicio Social, el sistema debe generar una alerta cuando un trabajador incluya un hijo más, contraiga matrimonio o inicie convivencia, con la finalidad que los analistas del Programa Médico Familiar ó Servicio Social registren al nuevo afiliado y lo informen a la EPS de turno o inicien su afiliación a ESSALUD.



Contar con módulos independientes en su manejo, es decir que todas las funcionalidades del mismo, se encuentren agrupadas con la finalidad de tener concentrado el trabajo y/o gestión de los procesos de la Gerencia de Relaciones Humanas.

Registrar la ubicación física del colaborador y mantener la información actualizada.

Registro de atenciones diarias de Servicio Social
Para el caso de la Gestión de los procesos en Servicio Social, el sistema debe contemplar los siguientes campos o atributos:

  • Tipo de Proceso (Licencia, Traslado ó Atenciones)

  • Para Licencias.

SECCIÓN: DATOS DEL TRABAJADOR

    • Fecha de Recepción en la División de Bienestar.

    • Registro del trabajador.

    • Apellidos y nombres del trabajador.

    • Cargo

    • Código de Área – Descripción del Área

    • Código de la Intendencia – Descripción de la Intendencia

    • Ubicación Física

    • Estado

    • Si posee antecedentes o no (de poseerlos, activar un botón de Ver)

SECCIÓN: DATOS DE LA LICENCIA

    • Licencia Requerida (con goce o sin goce de haber)

    • Motivo de la licencia (a.-) Atención Médica Especializada fuera de la Jurisdicción donde labora; (b.-) Por Salud de Familiares; (c.-) Por Problemas Personales)

    • Detalle de la Licencia, si es (a)- Clínica, Hospital, Instituto, Laboratorio ó Centro. Si es (b)- Enfermedad y/o Emergencia de Padres, Cónyuge, Hijos ó Titular. Si es (c)- Enfermedad y/o Emergencia de otros familiares, Robos, Siniestros, Otros problemas personales.

    • Detalle General (sólo se activa cuando se eligió Otros Problemas Personales en el punto anterior)

    • Periodo Solicitado (del dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa)

    • Días Calendario (cálculo automático)

    • Días Hábiles (cálculo automático)

SECCIÓN: EVALUACIÓN DE LA AASS

    • Resultado: (a)- Justificación de Inasistencia

    • Licencia Otorgada: Licencia con Goce; Licencia sin Goce

    • Periodo Otorgado (del dd/mm/aaaa al dd/mm/aaaa)

    • Días Calendario (cálculo automático)

    • Días Hábiles (cálculo automático)

    • Memorando de Autorización

    • Fecha de Autorización de Bienestar Social

    • Fecha de Autorización de la Gerencia

    • Fecha de Autorización de la Intendencia

    • Observaciones

    • Registro de la AASS

    • Apellidos y nombres de la AASS

    • Resultado: (b)- No Justificación de Inasistencia

    • Denegado; Pendiente; Desistió

  • Para Traslados.

SECCIÓN: DATOS DEL TRABAJADOR

    • Fecha de Recepción en la División de Bienestar

    • Registro del trabajador.

    • Apellidos y nombres del trabajador.

    • Cargo

    • Código de Área – Descripción del Área

    • Código de la Intendencia – Descripción de la Intendencia

    • Ubicación Física

    • Estado

    • Si posee antecedentes o no (de poseerlos, activar un botón de Ver)

SECCIÓN: ASISTENTA SOCIAL RESPONSABLE

    • Registro de la AASS

    • Apellidos y nombres de la AASS

    • Sede

    • Código de Área – Descripción del Área

    • Código de la Intendencia – Descripción de la Intendencia

    • Ubicación Física

    • Documento de procedencia – Tipo y Número de Documento

SECCIÓN: DESTINO DE TRASLADO

    • Opción 1 y Opción 2

SECCIÓN: ATENDIDO POR

    • Motivo (hay varios parámetros)

    • Fecha de recepción de la AASS

    • Informe de la AASS – Número y Fecha

    • Documento de Elevación – Memorando: Número y Fecha

    • Nombre de Médico – Nro.CMP – Fecha

    • Resultado (hay varios parámetros)

    • Observaciones

  • Para Atenciones.

    • Estas pueden ser:

      • Alerta Social (Emergencia de Salud; Autoseguro; Essalud; Fallecimiento; Orientaciones administrativas)

      • Emergencias (Traslado por Salud)

      • Entrevista (Salud; Problema familiar; Traslado; Licencia; Préstamo Laboral)

      • Gestiones (Essalud – [rectificaciones – afiliaciones – actualizaciones]; Clínica/Hospital; Centros Especiales; Atenciones Internas; Funeraria; Autoseguro; Fesunat)

      • Orientaciones (Salud; Autoseguro; Essalud; Problema Familiar/Personal/Laborales

      • Visita (Hospitalización; Descanso Médico; Fallecimiento de Familiares; Entrega de boleta)

      • Subsidios (Por Lactancia – Por Enfermedad – Por Maternidad)

      • Rotaciones

      • Prestamos FESUNAT

    • Cada atención debe tener su propia trazabilidad, donde se registren las fechas, horas, asistenta social y todas las gestiones realizadas.

  • Todos los procesos deben tener reportes de diferentes tipos y debe permitir bajar la información en formato Excel.

Jefes

Identificar y conocer los factores que realmente motivan a sus trabajadores a través de encuestas de satisfacción.

Gestión de Seguros
Vida Ley

  • Permitir la generación de reportes para la liquidación y posterior pago de las pólizas.

  • Reportes de beneficiarios declarados por el trabajador (información suministrada por declaraciones juradas presentadas por el trabajador- que incluya data histórica)

  • Seguimiento y control de los pagos a la Cía. de Seguro.

  • Registro de expediente de beneficios presentados por los trabajadores, identificando el tipo de beneficio, beneficiarios y monto (que incluya data histórica).

Modalidades Formativas

  • Permitir la generación de reportes para la liquidación y posterior pago de las pólizas.

  • Reportes de inclusiones y exclusiones mensuales( que incluya data histórica con movimientos)

  • Seguimiento y control de los pagos a la Cía. de Seguro.

Pólizas de Accidentes Personales y Accidentes Personales por Viaje

  • Permitir la generación de reportes para la liquidación y posterior pago de las pólizas.

  • Seguimiento y control de los pagos a la Cía. de Seguro.

Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo (Salud y Pensión):

  • Generación de reportes para la emisión mensual de Constancias de SCTR, las cuáles se emiten en función al perfil del puesto y la actividad de riesgo.

  • Permitir la generación de reportes para la liquidación y posterior pago de las pólizas.

  • Identificación a nivel de consulta y reportes de trabajadores con cobertura de SCTR.

  • Registro de expediente de beneficios presentados por los trabajadores, identificando el tipo de beneficio (SCTR Pensión o Salud).

Explorar opiniones de los trabajadores para mejorar la satisfacción y la fidelidad hacia la organización y mejorar el trabajo diario.

Trabajadores

Completar on-line los cuestionarios definidos por la organización.

Usuarios en movilidad

Enviar las comunicaciones destinadas a los participantes vía correo electrónico.

Contar con acceso general a través aparatos móviles.

Jefes / Trabajadores

Crear conocimientos, enviar nuevos temas o preguntas.

Recibir, a través de correo electrónico, los mensajes enviados a los grupos a los que se ha suscrito el usuario.

Distribuir inmediatamente y reutilizar las mejores prácticas y experiencias aportadas por profesionales en cada una de las áreas de conocimiento.

Realizar búsquedas de unidades de conocimiento o personas en distintos sistemas de archivos y repositorios utilizando texto completo u operadores para buscar en el repositorio de documentos, el sistema de archivos o los sitios web.

Acceder a formación inmediata, información sobre mejores prácticas y expertos.

Acceder a información actualizada sobre el nivel de conocimiento y la experiencia de profesionales.

02. Gestión de Relaciones laborales

Área de RRHH

Registro de sindicatos, gremios, federaciones y otros

Registro de trabajadores sindicalizados, identificando a los dirigentes sindicales y aquéllos que gozan de fuero sindical.

Registro de Pliegos de Reclamos.

Planificador de negociaciones colectivas.

Gestión de comunicaciones críticas.

Registro de convenios colectivos

Registro de inspecciones.

03. Seguridad y salud en el trabajo

Área de RRHH

Registros obligatorios del SST:

  1. Seguridad

  • Registro de accidentes / incidentes

  • Mapas de riesgo de seguridad y salud ocupacional

  • Identificación de peligros y evaluación de riesgos – IPERC

  • Seguimiento y medición de acciones correctivas y preventivas

  • Estadísticas de accidentes / incidentes

  1. Salud Ocupacional:

  • Examen Médico Ocupacional - EMO

  • Planificación

  • Registro de Atenciones al Examen Médico Ocupacional

  • Enfermedades ocupacionales, acciones de seguimiento y cumplimiento.

  • Registro de campañas medicas preventivas: Vacunas

  • Estadísticas de enfermedades ocupacionales

  1. Equipo de Protección Personal – EPP: Gestión de Equipo de Protección Personal

  2. Monitoreo:

  • Agentes Físicos

  • Agentes Químicos

  • Agentes Biológicos

  • Ergonómicos

  1. Auditorías internas/externas

  • Seguimiento y medición de acciones correctivas y preventivas

  1. Inspecciones

  • Seguimiento y medición de acciones correctivas y preventivas

  1. Equipos de respuesta de emergencias

  • Registro de Informes de Simulacros.

  1. Vestuario Institucional

  • Registro de Entrega de Vestuario

  1. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

  • Registro de integrantes del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

  • Registro de acciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

  • Inspecciones

  • Informes de Gestión

  • Acta de reuniones de Comité

  1. Mejora Continua

  • Registro de Acciones de mejora en Seguridad y Salud en el Trabajo.

  • Revisión

  • Comunicación Interna

  • Comunicación Externa

  1. Normatividad SST

  • Plan Anual de Seguridad y salud en el Trabajo

  • Plan Anual de capacitación,

  • Políticas

  • Procedimientos

  • Reglamento interno de Seguridad – RISST

  • Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su respectivo Reglamento.

ANEXO C


DATOS A SER EVALUADOS PARA MIGRACIÓN DE DATOS

Procesos

Datos a migrar

01 Planificación y organización.

Padrón de unidades organizacionales

02 Gestión de incorporación, movilidad y desvinculación.

Respecto de Administración de Personal (Registro) se requiere migrar información histórica desde 2003, en el caso de acciones de personal desde 1994, datos académicos desde 2000, capacitación externa y fotos desde 2004:

  1. Datos primarios

  2. Datos personales

  3. Capacitación externa

  4. Capacitación interna

  5. Desplazamiento (traslados y rotaciones)

  6. Promociones, encargos, designaciones.

  7. Docencia

  8. Documentos personales

  9. Datos académicos

  10. Familiares directos

  11. Familiares de emergencia

  12. Especialización interna

  13. Idiomas

  14. Teléfonos

  15. Experiencia laboral

  16. Méritos

  17. Deméritos.

  18. Tablas de parámetros SIRH (Sistema de Información de recursos Humanos utilizado actualmente por SUNAT).

  19. Fotos y firmas.

Fuente de información: Informix y se requiere migrar todo el histórico.
Con relación a la Administración de Contratos, se requiere migrar la información de:

  • Contratos

  • Ceses

03 Gestión del Rendimiento Laboral.

Se requiere migrar información histórica de:

  1. Histórico de Documentos de reincorporados.

  2. Evaluación de desempeño.

Fuente de información Informix (SIRH) y se requiere migrar el histórico.

05 Capacitación y formación.

Se requiere cargar información histórica del sistema existente el mismo que tiene base de datos MySql y está desarrollado en PHP con información que corresponde al periodo 2007-2011. Así mismo existe información en un sistema más antiguo correspondiente al periodo 1998-2000. El sistema puede empezar a funcionar en cualquier mes del año, no se requiere que se inicie en un mes específico.

Las tablas que se deben migrar son las siguientes:



  1. Catálogo de Temas

  2. Catálogo de Actividades Capacitación (Cursos, Talleres, etc.)

  3. Plan de capacitación en Ejecución (Eventos y Necesidades)

  4. Información Histórica de Eventos ejecutados (Docentes, Temas)

  5. Registros de Capacitación Externa e Interna del Personal

  6. Información Histórica de Evaluaciones Satisfacción de docentes y organización de eventos

  7. Información Histórica de Evaluaciones Aplicación

  8. Registro Docentes Internos

  9. Registro Docentes Externos

  10. Registro Instituciones Educativas.

07. Gestión de Relaciones Humanas

Información del Sistema de Bienestar Social – SIBISO:

  1. Licencias de Salud,

  2. Atenciones médicas

  3. Maternidad

  4. Licencias por motivos personales

  5. Traslados por caso social.

  6. Elección de Coberturas para Atención Médica EPS (Afiliación o Renuncia)

  7. Procesos de descuentos para primas ( Plan de Padres y Plan de Hijos Mayores de 18 Años)

  8. Reportes (población de afiliados regulares, plan de padres y plan de hijos mayores 18años)

  9. Pólizas de Riesgos Humanos (Vida Ley, Accidentes de Viajes, Accidentes Personales, FOLA, SCTR Pensión y Salud)

  10. Coberturas, beneficios, determinación y cálculo de primas, solicitud de emisión de certificados (casos de SCTR)

ANEXO D
REQUERIMIENTOS NO FUNCIONALES DE LA SOLUCION PROPUESTA



Requerimiento no funcional

Descripción

01 Administración de usuarios

Se requiere que la solución requerida soporte configurar Single Signon.

La solución debe contar con la posibilidad de utilizar en modo “solo lectura” el directorio activo de la SUNAT para la gestión de usuarios.

La solución debe contar con un módulo de administración que permita crear, modificar, activar, desactivar y eliminar cuentas de usuario; y manejar una estructura de perfiles / roles. El acceso a este módulo solo debe ser permitido al administrador de seguridad de SUNAT. Se deberá contar con un log de auditoría de esta información.

Posibilidad de activar y desactivar usuarios de la solución propuesta en la medida en que va rotando el personal en la organización, teniendo la posibilidad de guardar información y no tener que eliminar perfiles. Se deberá contar con un log de auditoría de esta información.

Posibilidad de generar grupos de usuarios.

Debe contemplar una opción de recuperación de claves.

Debe contemplar un procedimiento para la asignación de contraseñas.

La solución requerida debe emplear una cuenta única como identificador de usuario.

El sistema de información obliga al usuario a cambiar la contraseña en el primer inicio de sesión.

La solución requerida permite realizar cambio de contraseña, para esto solicita la contraseña anterior evitando la reutilización.

La solución debe incluir mecanismos de control respecto a la longitud mínima y máxima de contraseñas, tiempo de expiración de contraseñas, tiempo de expiración de sesión, número de intentos fallidos en logon.

Cualquier modificación y/o actualización que se realice al perfil de un usuario, deberá notificarse mediante un correo al mismo usuario.

02 Presentación

La solución requerida debe permitir al usuario final administrar su página de inicio y accesos directos.

La solución debe tener capacidad de integrar en su página de inicio información transaccional con información analítica, documentos y demás contenidos, en un único punto de acceso.

La solución debe disponer de ayuda en línea para usuarios y desarrolladores. La ayuda debe ser contextual y permitir búsquedas avanzadas.

La solución debe brindar al usuario final la posibilidad de personalizar grillas de resultados de consultas online, imprimirlas o exportarlas minino a Excel.

La solución deberá ser utilizada exclusivamente en ambiente web y web móvil sin necesidad de instalar ningún componente propio de la solución en las PCs de los usuarios de SUNAT.

La solución debe permitir utilizar formularios de forma offline con validaciones de la información a ser registrada.

La Interfaz de usuario será vía web a través de los principales navegadores web (MS Explorer 7 o superior, Google Chrome, Firefox) y navegadores para móviles (Internet explorer, Safari, Chrome, etc).

  1. Debe permitir acceso remoto por internet a través del software F5 Networks, Inc. utilizado por SUNAT para los accesos remotos a sus aplicativos.

Todo reporte generado por el sistema deberá tener la funcionalidad de ser exportado a Excel.

Debe permitir visualizar las fechas en formato dd/mm/aaaa.

03

Diseño


Debe permitir el uso de un canal de conexión segura (SSL).

El diseño debe garantizar la privacidad de la información ingresada por medio de éste, así como la integridad de los datos.

Debe permitir el manejo de información histórica.

Manejar el concepto de fecha vigente para todas las transacciones del sistema.

La solución debe de manejar controles configurados o automáticos mediante herramienta grafica de los procesos de negocio. (flujos de trabajo - Workflow).

La solución deberá implementar modificaciones a reglas de negocio (ej. Reestructuraciones, Cambio de Circuitos de Aprobación, etc.), en forma sencilla, sin requerir programación, ni exigir re implementación.

La solución deberá ser flexible para implementar modificaciones a los procesos y funcionalidad standard, utilizando una herramienta de desarrollo.

La solución no debe hacer uso de Stored Procedures o paquetes de código similares en la Capa de Base de Datos.

Debe estar diseñada para una arquitectura multicapa de Servidores (Capa Base de Datos, Capa de Aplicaciones, Capa de Procesamiento Batch y Capa Web)

La solución debe permitir la instalación de sus distintos componentes sobre diversos Sistemas Operativos referentes de mercado (Ej. MS Windows, Unix, Linux, AIX, etc.).

La solución debe permitir el diseño de una arquitectura con Alta Disponibilidad, en sus diversas capas (Base de Datos, Aplicaciones, etc.)

La solución debe contar con un motor de búsqueda que permita buscar información en forma online y contextual desde un único punto y hacia todas las funcionalidades y estructuras del modelo de datos.

La solución deberá correr sobre las base de datos Informix u Oracle.

04 Performance

El tiempo de respuesta máximo para las transacciones de búsqueda, consulta, actualización, eliminación es de 8 segundos considerando una concurrencia de 200 usuarios, pasando esta cantidad de usuarios la solución deberá degradarse de manera gradual.
El tiempo de respuesta por parte de los servicios web, que pudieran implementar no deberá de exceder de 1 segundo considerando una concurrencia de 200 usuarios, pasando esta cantidad de usuarios la solución deberá degradarse de manera gradual.
Podrá haber excepciones cuando se requiera la generación de informes que procesen grandes cantidades de información y que requieran de un procesamiento interno.

05

Seguridad



La información intercambiada entre los sistemas debe ser accesible únicamente por el transmisor y el receptor de la misma.

Esto se deberá garantizar utilizando mecanismos de seguridad tales como ws-security y/u otros estándares tecnológicos.



Se debe garantizar la integridad de la información intercambiada entre los módulos del sistema.

No debe ser alterada de manera accidental ni intencional durante la transmisión a su destino final.

Si llegase a ocurrir algún tipo de alteración, esta sería evidente para los módulos utilizando mecanismos adecuados de verificación.


La solución debe proporcionar la mayor seguridad para evitar pérdida de datos por caídas intempestivas.

La solución deberá permitir la seguridad de roles y perfiles de usuario, incluyendo una herramienta de análisis que permita incorporar reglas de segregación de funciones.

La solución deberá contar como mínimo con los perfiles con los que cuenta la SUNAT a la fecha.



La solución deberá permitir la configuración de parámetros de niveles de seguridad de accesos.

La solución debe soportar la definición del administrador de seguridad quien es el único que puede modificar el esquema de seguridad (creación de usuarios e instalación de software de seguridad, entre otros), y controlar que los programas y los datos no sean alterados fuera de línea.

Debe permitir otorgar permisos en función al rol, por lo tanto, sólo los Directivos autorizados pueden ver información específica a nivel nacional. Los jefes de las dependencias podrán ver la información solo de su dependencia y los empleados pueden tener otro tipo de visualización. Así mismo se deben poder definir tantos roles como sea necesario.

El sistema debe proporcionar reportes de excepción relacionados con chequeos de consistencia de los flujos de información.

El sistema deberá generar alertas programadas, bajo regla de negocio establecidas y mantenidas por SUNAT, que permitan la revisión de transacciones inusuales, de la segregación funcional de los privilegios otorgados a los usuarios de los procesos por medio de roles y perfiles.

Debe poseer la opción de Monitoreo en tiempo real de todo el sistema (usuarios, base de datos, etc).

Comprobados usando el estándar OWASP.

El sistema debe permitir que todas las sesiones de usuario y sistema a sistema se realicen por un canal seguro SSLv3/TLS para cifrar la sesión y SHA-1 o SHA-2 para cifrar las contraseñas.

06

Auditoría



La solución requerida guardará un log de cambios realizados en las tablas del sistema por el administrador del sistema.

Dicho log debe de incluir como mínimo:



  • Opción del sistema,

  • Data estado anterior,

  • Data estado actual,

  • Fecha ,

  • Hora,

  • Usuario y

  • Terminal de la ocurrencia.

Se guardará información de auditoría a las altas, bajas y cambios de las tablas del sistema.

La información de auditoría debe de incluir como mínimo:



  • Opción del sistema,

  • Data estado anterior,

  • Data estado actual,

  • Fecha,

  • Hora,

  • Usuario y

  • Terminal de la ocurrencia.

Posibilidad de manejar un registro histórico de consultas realizadas, procesos de ingresos masivos de productos, etc.

07

Datos


Debe permitir la actualización de los parámetros del sistema, mediante opciones dentro del mismo.

El Modelo de Datos y Reglas de Negocio de la solución deben estar basados en Metadatos para simplificar y reducir los costos de su administración y mantenimiento.

La solución debe permitir la carga de información registrada de forma offline y antes de ser almacenada en la base de datos esta información debe ser validad por la solución.

Debe permitir numeración automática y manual de postulantes, empleados, peticiones de puesto, posiciones, etc. que sean registrados en la solución.

08 Documentos

El sistema deberá permitir integración de las opciones de servicio web con el bus empresarial, a través de protocolos SOAP, REST.

Se debe realizar la integración con el sistema documentario de SUNAT.



La solución deberá de tener la posibilidad de almacenar documentos digitales.

09

Movilidad



El sistema web debe poseer características responsive design, que garantice el acceso desde dispositivos celulares y tabletas (iOS, Android, Windows).

El sistema no debe guardar data en ningún dispositivo móvil.

10 Customización

La solución deberá permitir que la administración y/o cambios posteriores a la misma pueda ser realizada por personal SUNAT o por el contratista implementador.

11 Soporte Local

Actualizaciones y Upgrades de la solución deben ser comunicados previamente a SUNAT para su autorización de instalación.

Los parches de seguridad deben ser realizadas de forma inmediata.



12 Integración

Capacidad de integrarse con otros sistemas de información a través del bus de servicios IBM INTEGRATION BUS, este último deberá exponer o consumir las funcionalidades mediante protocolos estándares como SOAP o REST.

Opción de emitir desde la plataforma correos informativos, de seguimiento de workflow, citaciones para diversos propósitos. Esto a través del IBM INTEGRATION BUS.

13

Flujos de Trabajo

(Workflow)


La solución debe permitir la definición y administración del Workflow.

La solución debe permitir el armado del Workflow de forma grafica.

El Workflow debe estar orientado a Roles y los Roles se deben poder ser dinámicos. Si un puesto es tomado interinamente por otro usuario, el Workflow debe detectarlo automáticamente.

Se requiere que la solución pueda enviar correos a través del servidor de correo de SUNAT.

14

Propiedad



La solución ofertada será de propiedad de la SUNAT de forma perpetua una vez implementada y aceptada la solución total en los servidores de producción de SUNAT

ANEXO E


ESPECIFICACIÓN DE INTERFACES MÍNIMAS CON OTROS SISTEMAS


Interfaces con otros sistemas

Descripción

Interface con módulo de “Planillas” de Sistema de Gestión y Administración (SIGA).

Interface con sistema de “Planillas”, actualización periódica de la información de nómina en sistema SIGA.

Interface con módulo de “Planificación Operativa” de SIGA.

El módulo “Planificación Operativa” de sistema SIGA envía las necesidades de recursos humanos por año al módulo de “Planificación RRHH”.

Interface con el módulo “ SIRH- Asistencia”

El SIRH-Asistencia es el encargado de interactuar con los relojes marcadores de SUNAT y dicho sistema se encarga de la asistencia, permanencia y puntualidad de los trabajadores de SUNAT.

Interface con Intranet.

Interface con Intranet: la plataforma debe ser accedida a través de un vínculo en la intranet de la SUNAT.

Interface con Outlook.

Opción de emitir desde la plataforma correos informativos, de seguimiento de workflow, citaciones para programas de formación, etc.

Otras.

Otras interfaces que a la fecha de la implementación se incluyan.

ANEXO H


DOCUMENTOS QUE FORMAN PARTE DEL PLAN DE GESTION



Plan de Alcance








1. Descripción detallada del alcance del producto







Proceso que consiste en desarrollar una descripción detallada de las características y funciones que definen al producto, servicio o resultado que entregará el proyecto.










2. Estructura de Desglose del Trabajo – EDT







Describe el alcance del total del proyecto en términos de entregables.










3. Diccionario EDT







Describe en forma detallada los entregables del proyecto.


Plan de Tiempo








4. Cronograma del proyecto







Describe las fechas planificadas para la realización de cada entregable o actividad del proyecto.


Plan de Costos








5. Presupuesto del proyecto







Describe los costos y presupuestos estimados del proyecto.


Plan de Riesgos








6. Identificación de riesgos







Proceso para identificar y documentar los riesgos del proyecto.










7. Plan de respuesta a riesgos







Describe los planes de respuesta o acciones planificadas para responder a los riesgos.


Plan de Recursos Humanos








8. Organización del proyecto







Describe la forma de organización del proyecto.










9. Directorio del proyecto







Describe las personas que conforman el equipo del proyecto.










10. Matriz de asignación de responsabilidades







Describe la asignación de responsabilidades dadas a los miembros del equipo del proyecto.


Plan de Comunicaciones








11. Plan de comunicaciones







Describe las necesidades de información y comunicación de los interesados en el proyecto.


Plan de Calidad








12. Plan de calidad







Describe los planes de control para asegurar la calidad del proyecto.

ANEXO I
FORMATOS DE PROYECTOS SUNAT


FORMATOS

F03 – Modelamiento de proceso de negocio

F04 – Acta de reunión

F05 – Solicitud de cambio

F06 – Informe de estado de proyecto

F07 – Informe de cierre



ANEXO J
DISTRIBUCIÓN DE USUARIOS



Tipo de Usuario

Total empleados Agosto 2014

Intendencia Nacional de Recursos Humanos

175

Instituto Aduanero y Tributario

62

Directivos

1035

Resto de empleados

11832

TOTAL EMPLEADOS SUNAT

13104


TIPOS DE LICENCIAS

Cantidad actual

Incremento Estimado a 3 años (5% por año)

TOTAL LICENCIAS A SER ADQUIRIDAS

Administración de Personal

13104

0

13104

Gestión del talento humano

7913

1247

9160



ANEXO K
GESTIÓN Y EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN

Para la gestión y explotación de la información almacenada en la solución ofertada, el Contratista deberá presentar en su propuesta técnica, una declaración jurada simple donde se indique que:




  1. La solución ofertada tiene implementado herramientas de inteligencia de negocios que permitan a algunos usuarios directivos y algunos usuarios de la SUNAT que hacen seguimiento a la ejecución transaccional y tener KPIs, indicadores de gestión, control de las metas planteadas en el Plan Operativo Institucional, tener un cuadro de mando del comportamiento de los recursos humanos, así como de su planificación, grupo ocupacional, distribución de recursos por unidades organizacionales, cuadro de asignación de personal, analítico de personal, gastos por centro de costos, planillas, entre otros, dentro de los estándares de buenas prácticas mundiales.




  1. A nivel de reportes, el contratista deberá asegurar la implementación de por lo menos quince (15) reportes por cada módulo de la solución ofertada, estos reportes podrán estar conformados por reportes tipo: padrón-planilla, con quiebres de agrupamiento de información, estadísticos, etc. (el diseño de los mismos serán determinados en común acuerdo entre SUNAT y el contratista al momento de la personalización). Así mismo el software ofertado deberá contar con un generador de reportes que permita a los usuarios elaborar los reportes que necesiten en base a la información almacenada.




CAPÍTULO IV

CRITERIOS DE EVALUACIÓN TÉCNICA



EVALUACIÓN TÉCNICA (Puntaje Máximo: 100 Puntos)


A.

EXPERIENCIA DEL POSTOR

M = Monto facturado acumulado por el postor por la venta de bienes iguales y/o similares al objeto de la convocatoria
M >= 2 veces el valor referencial:

70.000 puntos
M >= 1.5 veces el valor referencial y < 2 vez el valor referencial:

60.000 puntos
M >= 1 vez el valor referencial y < 1.5 vez el valor referencial:

50.000 puntos






Criterio:

Se evaluará considerando el monto facturado acumulado por el postor por la venta de bienes iguales o similares al objeto de la convocatoria, durante un periodo de ocho (08) años a la fecha de la presentación de propuestas, hasta por un monto máximo acumulado equivalente a 2 veces el valor referencial.


Se considerarán bienes similares a lo siguiente:

  • Provisión e instalación de Enterprise Resource Planning - Software comercial informático de Gestión Empresarial.

  • Provisión e instalación de Customer Relationship Management - Software comercial informático de Gestión de Relaciones con Clientes.

  • Provisión e instalación de Supply Chain Management - Software comercial informático de Gestión de Cadena de Suministro.


Acreditación:

La experiencia se acreditará mediante copia simple de: contratos u órdenes de compra, y su respectiva conformidad por la venta o suministro efectuados; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, con comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, con reporte de estado de cuenta bancaria; o voucher de depósito en cuenta bancaria y/o constancia de retenciones; o sello de cancelación del cliente en el documento, correspondientes a un máximo de veinte (20) contrataciones.


En caso los postores presenten varios comprobantes de pago para acreditar una sola contratación, se deberá acreditar que corresponden a dicha contratación; de lo contrario, se asumirá que los comprobantes acreditan contrataciones independientes, en cuyo caso solo se considerará, para la evaluación y calificación, las veinte (20) primeras contrataciones indicadas en el Anexo Nº 6 referido a la Experiencia del Postor.
En el caso de suministro, sólo se considerará como experiencia la parte del contrato que haya sido ejecutada a la fecha de presentación de propuestas, debiendo adjuntarse copia de las conformidades correspondientes a tal parte o los respectivos comprobantes de pago.
En los casos que se acredite experiencia adquirida en consorcio, deberá presentarse la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio del cual se desprenda fehacientemente el porcentaje de las obligaciones que se asumió en el contrato presentado; de lo contrario, no se computará la experiencia proveniente de dicho contrato.
Asimismo, cuando se presenten contratos derivados de procesos de selección convocados antes del 20.09.2012, se entenderá que el porcentaje de las obligaciones equivale al porcentaje de participación de la promesa formal de consorcio o del contrato de consorcio. En caso que en dichos documentos no se consigne el porcentaje de participación se presumirá que las obligaciones se ejecutaron en partes iguales.
Cuando en los contratos, órdenes de compra o comprobantes de pago el monto facturado se encuentre expresado en moneda extranjera, debe indicarse el tipo de cambio venta publicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de emisión de la orden de compra o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.
Sin perjuicio de lo anterior, los postores deben llenar y presentar el Anexo Nº 6 referido a la Experiencia del Postor.

B.

CUMPLIMIENTO DE LA PRESTACIÓN

Se debe utilizar la siguiente fórmula de evaluación25:

PCP= PF x CBC

NC
Donde:


PCP = Puntaje a otorgarse al postor.

PF = Puntaje máximo al postor.

NC = Número de contrataciones validas presentadas para acreditar la experiencia del postor.

CBC = Número de constancias de prestación válidas.




30.000 puntos





Criterio:

Se evaluará el nivel de cumplimiento del postor, respecto de los contratos presentados para acreditar la experiencia del postor, en función al número de constancias de prestación presentadas.


Acreditación:

Mediante la presentación de un máximo de veinte (20) constancias de prestación o cualquier otro documento que, independientemente de su denominación, indique, como mínimo, lo siguiente:




        1. La identificación del contrato u orden de compra, indicando como mínimo su objeto.

        2. El monto correspondiente; esto es, el importe total al que asciende el contrato, comprendiendo las variaciones por adicionales, reducciones, reajustes, etc., que se hubieran aplicado durante la ejecución contractual.

        3. Del texto de los documentos presentados se deberá desprender que el postor no haya incurrido en penalidades para ser consideradas validas.




PUNTAJE TOTAL

100 puntos


IMPORTANTE:


  • Los factores de evaluación no pueden calificar con puntaje el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos.




  • Para acceder a la etapa de evaluación económica, el postor deberá obtener un puntaje técnico mínimo de sesenta (60) puntos.





CAPÍTULO V

PROFORMA DEL CONTRATO




PRESTACIÓN PRINCIPAL
Conste por el presente documento, la contratación de la provisión de la SOLUCIÓN DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS, que celebra de una parte la SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA – SUNAT, en adelante LA ENTIDAD, con RUC Nº 20131312955, con domicilio legal en la Avenida Garcilaso de la Vega N° 1472, Cercado de Lima, Provincia y Departamento de Lima, representada por [………..…], identificado con DNI Nº [………], y de otra parte [……………….....................], con RUC Nº [................], con domicilio legal en [……………….....................], inscrita en la Ficha N° [……………….........] Asiento N° [……….......] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de [………………], debidamente representado por su Representante Legal, [……………….....................], con DNI N° [………………..], según poder inscrito en la Ficha N° […………..], Asiento N° […………] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de […………], a quien en adelante se le denominará EL CONTRATISTA en los términos y condiciones siguientes:



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