Alto Riesgo Financiero



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Un Seminario de prevención y capacitación para Profesionales de  "Alto Riesgo Financiero" 

27 Y 28 DE NOVIEMBRE

  • Dirigido a:Juntas Directivas, Economistas,  Administradores de Empresas, Expertos Financieros, Abogados, Ingenieros Industriales, Contralores, Revisores Fiscales, Auditores, Contadores. Jefes de Control Interno, directores de comités de riesgos, supervisores y ejecutivos responsables de la administración y el control en las instituciones del sector público y privado , oficiales de cumplimiento y funcionarios responsables de vigilar el cumplimiento de los programas y  procedimientos  internos  para prevenir, detectar e investigar el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo.

  • Objetivos

  • Analizar e Interpretar leyes locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las entidades financieras. (USA Patriot, Victory Act, Sarbanes-Oxley, Gobierno Corporativo, COSO ERM y acuerdo Basilea II).

  • Fortalecer los programas antilavado, para evaluar los controles internos establecidos en el conocimiento del cliente, del empleado y los grupos de interés, adicionalmente se tratará el tema de identificación y administración de riesgos operativos, para calcular la provisión exigida bajo el acuerdo Basilea II.

  • Dar a conocer mediante casos resueltos, las técnicas y procedimientos de investigación legal realizadas por entidades oficiales, en colaboración con entidades financieras, para probar el delito de lavado de dinero y activos,  y extinguir el dominio de los bienes adquiridos ilícitamente.

  • Metodología Se transmitirán  y explicarán conceptos medios y avanzados, con un enfoque jurídico y administrativo los cuales se aplicarán en casos prácticos, preparados y orientados por el instructor, haciendo énfasis en recientes modalidades de lavado de dinero y activos, posteriormente los participantes deberán desarrollar un ejercicio práctico que permita demostrar la comprensión del tema y se intercambiarán experiencias en un conversatorio.

Modulo I

Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero 

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, Grupo de acción financiera  GAFISUD y Grupo Egmont para investigaciones. 

  • Procedimiento   antilavado  y aplicación extraterritorial de la Ley USA Patriot, VictoryAct, Sarbanes-Oxley, COSO ERM y acuerdo Basilea II. 

  • Iniciativas regionales y asistencia en América Latina del FMI, OEA, ONU, INTERPOL y Banco Mundial, en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

Modulo II

Aplicación de las normas y Leyes Internacionales

    • PeP's personas politica y públicamente expuestas (Personajes Públicos) - Esta norma de cumplimiento mundial, es una de las más actualizadas recomendaciones del grupo de acción financiera GAFI y los diferentes organismos de control y vigilancia en el ámbito financiero, recomienda un escrutinio mayor a personas que de alguna forma están expuestas a ser vulnerables y/o corruptas por su misma posición pública. En las continua búsqueda de frenar el ingreso de capitales ilegales, se considera la figura del enriquecimiento ilícito como una de las formas mas frecuentas de lavado de dinero y activos.

    • Sujetos obligados

    • Comites de vigilancia y control

    • Programas de prevención y capacitación

    • Cumplimiento de recomendaciones sobre programas antilavado y monitoreo de objetivos

 Modulo III

Administración del Riesgo

Evaluación de control interno  para garantizar la debida diligencia mejorada

  • Ambiente de control básico exigido por la ley

  • Responsabilidad penal del gobierno corporativo

  • Controles de dirección y su delegación

  • Controles de administración

  • Controles de operación

  • Administración del riesgo bajo el acuerdo Basilea II

  • Definición de perfiles para vincular clientes

  • Monitoreo y validez de operaciones encubiertas

 Modulo IV

Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos “SIPLA” "SARLAFT"

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Diseño de un programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea II.

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM

Modulo V

Tipificación de los delitos más comunes dentro del ámbito Empresarial y Corporativo

  1. Fraude Corporativo

  2. Fraude Contable

  3. Fraude Administrativo

  4. Fraude Electrónico

  5. Fraude en Seguros (Sector Asegurador)

  6. Fraude (comercial) en contra de los grupos de Interes.

  7. Importaciones y exportaciones ficticias.

  8. Evasión Fiscal.

  9. Soborno a funcionarios públicos.

  10. Empresas de "fachada".

  11. Lavado de dinero.

  12. Lavado de Activos.

  13. Crimen Organizado.

  14. Operaciones "Off Shore".

  15. Fusiones o Alianzas con empresas criminales.

  16. Financiamiento al Terrorismo.

  17. Encubrimiento de operaciones ilegales.

  18. Falsedad documentaria.

  19. Competencia desleal.


Delitos individuales

  1. Mala Práctica.

  2. Negligencia.

  3. Conspiración, Confabulación, Asociación delictiva.

  4. Complicidad.

  5. Encubrimiento / Falsedad.

  6. Enriquecimiento Ilícito.

  7. Abuso de poder con subalternos.

  8. Chantaje y extorsión sexual.

  9. Robo, hurto, desfalco.

  10. Abuso de confianza.



  • Este Seminario cumple con todos los protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:

  • (FATF Financial Action Task Force)  –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional

  • CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Substancias y el Lavado de Dinero

  • United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme

  • U.S. Department of Treasure OFAC Office of  Foreing Assets Control & Compliance

  • U.S. Financial Action Task Force FINCEN

  • Este Curso de Capacitación y Entrenamiento, está registrado bajo las leyes de los Estados Unidos (© Copyright by law - U.S. InterAmerican Affairs)

 COSTO:

Pase Individual: US $ 250.00 + IGV
EXPOSITOR: Danilo Lugo (Norteamericano)

Psychology & Criminal Justice

Logistic and Intelligence Analysis

Investigador Especial y Científico, en temas de Prevención y Educación sobre la Violación de la Ley  y el Crimen Internacional Organizado. Experto internacional Invitado especial a Simposios y Conferencias en diversos países. Con amplia experiencia en Psicología Criminalística, Aplicación de la Seguridad e Inteligencia Logística. Leyes y Tratados Internacionales. Conferencias para Instituciones de Oficiales de la Ley y Servicios de Inteligencia. Entidades Gubernamentales y Organizaciones Multinacionales sobre estrategias en el Manejo del Riesgo en la Globalización Financiera y el impacto asociado con el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo. Desarrolla Programas de Actualización para Profesionales y Ejecutivos en Entidades Privadas e Instituciones Gubernamentales. Es director de Programas y Seminarios de Servicio Público, Orientación Social y Prevención del Crimen de U.S. Inter-Affairs, para comunidades de alto riesgo en países en vía de desarrollo. Es miembro de International Immigrants Fnd, IIF. United Nations,  Member of American Federation of Police, United States Iinteramerican Community Affairs, United States, Criminal Justice Prevention and Education Special Services, Asociación Latinoamericana de Iinvestigadores de Fraudes y Crimenes Financieros. Es autor de las siguientes obras:



  • Logística e Inteligencia de Negocios en la Globalización  - Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento al Terrorismo.

  • Psicología Criminalística - Perfiles Psicológicos del Criminal Ejecutivo (Cuello Blanco) y Crimen Organizado.

  • Autor del audio-libro "Delitos Económicos y Financieros en las Organizaciones Públicas y Privadas".

  • Co-Autor del libro "Auditoria Forense, en la Investigación Criminal de Lavado de Dinero y Activos" Edición 2004-05.

  • Actualización libro "Auditoria Financiera Forense en la Investigación de Delitos Económicos y Financieros" Edición 2009.


PAGOS:

Titular de la cuenta: AMS Consulting SAC

Banco de la Nación – Cuenta de Detracciones

Nuevos Soles: Nº 00 – 000 – 612480

Banco de la Nación – BBVA

Dólares: Nº 0011 – 0191 – 0200111826 – 40

Nuevos Soles: Nº 0011 – 0191 – 0200111818 – 47

Código CONSUCODE: S0213914

INFORMACIÓN E INSCRIPCIONES:

Teléfonos: 225 – 0227 / 225 – 3839

Telefax: 476 – 7435

E-mail: contacto@igsglobal.org

contactoigs@gmail.com


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